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嘉实创业板 50 指数型证券投资基金       托管协议  基金管制东说念主：嘉实基金管制有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                                                                                                  托管协议                                                         目          录 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                       托管协议      鉴于嘉实基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按照关系法律法例的司法具备担任基金管制东说念主的阅历和才调，拟召募刊行嘉实创业板 50 指数 型证券投资基金；      鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关系 法律法例的司法具备担任基金托管东说念主的阅历和才调；      鉴于嘉实基金管制有限公司拟担任嘉实创业板 50 指数型证券投资基金的基金管制东说念主，招 商银行股份有限公司拟担任嘉实创业板 50 指数型证券投资基金的基金托管东说念主；      为明确嘉实创业板 50 指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管制东说念主和基金 托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管协议；      除非另有约定，            《嘉实创业板 50 指数型证券投资基金基金合同》                                   （以下简称“基金合同”） 中界说的术语在用于本托管协议时应具有相通的含义，若有起义应以基金合同为准并依其条 款解释；      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募讲解书的规 定。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                         托管协议                         一、基金托管协议当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：嘉实基金管制有限公司   住所：中国（上海）目田贸易检修区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国外俱乐部 C 座写字楼 12A 层   邮政编码：100020   法定代表东说念主：经雷   成立时辰：1999 年 3 月 25 日   批准斥地机关：中国证券监督管制委员会   批准斥地文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织体式：有限包袱公司（外商投资、非独资）   注册成本：东说念主民币 1.5 亿元   存续时间：捏续筹划   筹划界限：基金召募、基金销售、钞票管制以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：捏续筹划 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议                二、基金托管协议的依据、目标和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息露馅管制办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管制司法》（以下简称“《流动性风险管制司法》”）等相关法律法例、基金合同过火 他相关司法制订。   （二）签订托管协议的目标   签订本协议的目标是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净 值想象、基金份额捏有东说念主名册的建设和守护、收益分派、信息露馅及相互监督等关系事宜中的 权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议              三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的司法以及《基金合同》的约定，对基金投资界限、 投资比例、投资抛弃、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托把柄），此外为更好地齐备投资 方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科创板、存托把柄过火他照章 刊行上市的股票）、债券（国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债 券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期票 据等）、钞票营救证券、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权、 现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会的关系 司法）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应设施后，不错 将其纳入投资界限。   本基金的投资比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于 非现款基金钞票的 80%。本基金应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权、 国债期货过火他金融器具的投资比例安妥法律法例和监管机构的司法。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例抛弃，基金管制东说念主在履行顺应设施后，可 以诊疗上述投资品种的投资比例。   本基金的投资抛弃为：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且 不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各样钞票营救证券的比例，不得普及基金钞票净值 的 10％； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                        托管协议    （4）本基金捏有的一王人钞票营救证券，其市值不得普及基金钞票净值的 20％；    （5）本基金捏有的褪色(指褪色信用级别)钞票营救证券的比例，不得普及该钞票营救证 券限制的 10％；    （6）本基金管制东说念主管制的一王人基金投资于褪色原始权益东说念主的各样钞票营救证券，不得超 过其各样钞票营救证券所有限制的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票营救证券。基金捏有钞票 营救证券时间，若是其信用品级下落、不再安妥投资轨范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内 赐与一王人卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不普及本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不普及拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交易，应当死守下列投资抛弃：    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得普及基金钞票净值的    ②本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当 保捏不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得普及基金钞票净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票营救证券、买 入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得普及基金捏有的股票总 市值的 20%；    ⑤本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差想象）应当安妥 《基金合同》对于股票投资比例的相关司法；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得普及上一交 易日基金钞票净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货交易，应当死守下列投资抛弃：    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得普及基金钞票净值的    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，应 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议 当保捏不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得普及基金钞票净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票营救证券、买 入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得普及基金捏有的债券总 市值的 30%；    ⑤本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，所有(轧差想象)应当安妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得普及上一交 易日基金钞票净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权交易，应当死守下列投资抛弃：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总和不得普及基金钞票净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应 捏有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得普及基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数想象；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得普及基金钞票净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的成分甚至基金不安妥该比 例抛弃的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可经受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；    （14）本基金钞票总值不普及基金钞票净值的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得普及基金钞票净值的 95%；    （16）本基金若参与转融通证券出借业务，应当安妥下列投资抛弃：    ①出借证券钞票不得普及基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管制司法》所述流动性受限证券的界限； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议   ②本基金参与出借业务的单只证券不得普及基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得普及 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均想象；   因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管制东说念主之外的成分甚至基金投资不 安妥上述司法的，基金管制东说念主不得新增出借业务；   （17）本基金投资存托把柄的比例抛弃依照国内照章刊行上市的股票试验，与国内照章发 行上市的股票合并想象；   （18）法律法例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资抛弃。   除上述（2）、（7）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗或标的指数成份股流动性抛弃等基金管制东说念主 之外的成分甚至基金投资比例不安妥上述司法投资比例的，基金管制东说念主应当在所涉证券可交 易之日起 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会司法的特殊情形除外。法律法例另有司法的， 从其司法。   基金管制东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 相关约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起出手。   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；   （5）向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他行径。 托管东说念主过火控股激动、本色适度东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当安妥本基金的投资方向和投资策略，遵命基 金份额捏有东说念主利益优先原则，禁锢利益豪迈，建设健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱试验。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关 联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议 基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 强制性诊疗的，本基金应当按照法律法例或监管部门的司法试验。      （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主采用存 款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的司法及《基金合同》 的约定，细目安妥条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主。基金托管东说念主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否安妥相关司法进行监督。如基金管制东说念主未提供名单，视为 招供系数入款银行。对于不安妥司法的银行入款，基金托管东说念主不错断绝试验，并申报基金管制 东说念主。      本基金投资银行入款应安妥如下司法：      基金管制东说念主负责对本基金入款银行的评估与研究，建设健全银行入款的业务经过、岗亭职 责、风险适度设施和监察稽核轨制，切实禁锢相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行如期存 款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户良友、投资指示、入款证实书等相关文献， 切实履行托管职责。 付才调等触及到入款银行采用方面的风险。 部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不行夸耀基金 平常结算业务的风险、因一王人提前支取或部分提前支取而触及的利息赔本影响估值等触及到 基金流动性方面的风险。 约导致基金财产受到赔本的，需由基金管制东说念主承担由此形成的赔本。                                        《运作办法》 等相关法律法例，以及国度相关账户管制、利率管制、支付结算等的各项司法。      （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取      （1）基金管制东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款把柄的办理花式、 邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用把柄在邮寄过程中遗失后，入款余 额的说明及兑付办法等。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                    托管协议   （2）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他有用入款把柄的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发相差款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予合作。   （3）基金管制东说念主应在《入款协议书》中司法，基金存放到期或提前兑付的资金应一王人划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称号和账号；未划入指定账户的，由 入款银行承担包袱。   （4）基金管制东说念主应在《入款协议书》中司法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管制东说念主应实时书面申报入款行，书面申报应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机 构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具端庄书面说明书。变更申报的投递花式同 开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面通 知对方。   （5）基金管制东说念主应在《入款协议书》中司法，因如期入款产生的存单不得被质押或以任 何花式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与入款银行签订的《入款 协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）入款证实书等入款把柄传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在《存 款协议书》中司法，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款把柄（下称“存 款把柄”），该入款把柄为基金入款说明或到期支款的有用把柄，且对应每笔入款仅能开具唯 一入款把柄。   （2）入款把柄的遗失补办   入款把柄在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向入款银行提议补办恳求，基金管制东说念主应督 促入款银行尽快补办入款把柄，并快递或上门托付至托管东说念主，原入款把柄自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   对于存期普及 3 个月的如期入款，基金托管东说念主于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                    托管协议 行应按照东说念主行查扣问复的相关时限要求实时回复。基金管制东说念主有包袱督促入款银行实时回复 查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应合作基金托管东说念主对入款把柄的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前申报基金托管东说念主通过快递将入款把柄原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款把柄原件的，应与基金托管东说念主电话参谋。入款到期前基金管制 东说念主与入款银行说明入款把柄收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，申报基金管制东说念主与存 款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽驱散见告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日申报基金管制东说念主。   若是在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因，基 金管制东说念主不错提前支取一王人或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与入款银行签订的《入款协议书》试验。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行入款投资时有违背相关法律法例的司法及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面体式申报基金管制东说念主在 10 个使命日内校阅。基金管制东说念主对基金 托管东说念主申报的违章事项未能在 10 个使命日内校阅的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违章行动，应立即讲述中国证监会，同期申报基金管制东说念主在 10 个 使命日内校阅或断绝结算。若因基金管制东说念主拒空虚践形成基金财产赔本的，关系赔本由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与银 行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法例 及行业轨范的、经矜重采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算花式。基金管制东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的赔本应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的界限 在银行间债券商场采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券 商场交易敌手名单进行交易。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间 债券商场交易敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全商场交易敌手。在基金存续时间基金管制东说念主 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议 不错诊疗交易敌手名单，但应将诊疗驱散至少提前一个使命日书面申报基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金管制东说念主根据商场需要临时诊疗银行间债券交易敌手名单及结算花式的，应 向基金托管东说念主讲解原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商管制。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易司法进行交易，并负责 向不履行合同的交易敌手追偿。如基金管制东说念主存在舛误，甘心担相应的补偿包袱。基金托管东说念主 则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主 莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不 承担由此形成的任何损构怨包袱。   （五）本基金投资运动受限证券，应死守《对于基金投资非公斥地行股票等运动受限证券 相关问题的申报》等相关监管司法。 刊行注册管制办法》范例的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公斥地行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公斥地行证券。 会批准的相关基金投资运动受限证券的投资方案经过、风险适度轨制。基金投资非公斥地行股 票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包括但不 限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管制东说念主应至少于初度试验投资指示之前两个使命日将上述良友书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个使命日内，以书 面或其他两边招供的花式说明收到上述良友。   基金管制东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资运动受限 证券的流动性风险采用积极有用的设施，力图在合理的时辰内有用管制基金运作的流动性问 题。如因基金多数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管制东说念主应 按照基金合同的约定进行处理。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议 不承担任何包袱。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、资金划付时辰等。基金管制东说念主应保证上述信息的真确、完 整，并应至少于拟试验投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有充足的时辰进行审核。      由于基金管制东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，甚至托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。 证券的行动。如发现基金管制东说念主违背了《基金合同》、《托管协议》以过火他关系法律法例的 相关司法，应实时申报基金管制东说念主，并呈文中国证监会，同期采用合理设施保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的犯警、违章以及违背《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予试验，独立即申报基金管制东说念主校阅，基金管制东说念主不予校阅或已代表基金签署合同不 得空虚践时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。 露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。      （六）基金管制东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，崇拜评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、用功尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应安妥法律法例及监管机构的关系规 定。      （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值想象、 各样基金份额净值想象、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信息露馅、基金宣传 推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。      （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管协议的司法，应实时以电话、邮件或书面教导等花式申报基金管制东说念主限 期校阅。基金管制东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到申报后应及 时查对并回复基金托管东说念主。对于收到的书面申报，基金管制东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲解违章原因及校阅期限。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管 东说念主申报的违章事项未能在限期内校阅的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议   （九）基金管制东说念主有义务合作和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求试验核查，包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金管制东说念主应在司法时辰 内回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项。基金管制东说念主应积极配 合提供关系数据良友和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施也曾奏凯的指示违背法律、行政法例和 其他相关司法，或者违背基金合同或本托管协议约定的，应当立即申报基金管制东说念主实时校阅， 由此形成的赔本由基金管制东说念主承担。托管东说念主在履行其申报义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违章行动，应实时讲述中国证监会，同期申报 基金管制东说念主限期校阅。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议                四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主想象 的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、关系信息露馅和监 督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故延伸试验基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管协议过火他相关司法时，应实时以书面体式申报基金托管东说念主限期校阅。基金托管东说念主收到书 面申报后应不才一使命日前实时查对并以书面体式给基金管制东说念主发出回函，讲解违章原因及 校阅期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对申报县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务合作和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议对 基金业求试验核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在司法时辰 内回答并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极合作提供关系良友 以供基金管制东说念主核查基金财产的完好意思性和真确性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时讲述中国证监会，同期申报基 金托管东说念主限期校阅，并将校阅驱散讲述中国证监会。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                    托管协议                      五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 产的完好意思与零丁。 基金管制东说念主的方正指示，不得自走时用、刑事包袱、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主本色 有用适度下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的包袱。 并申报基金托管东说念主。到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金管 理东说念主采用设施进行催收，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的赔本。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺 诈、核定、罪责或收歇等原因给基金钞票形成的赔本等不承担包袱。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等相关司法后，基金管制东说念主应将属于基金财产的一王人资 金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户。同期在司法时辰内，基金管制东说念主应聘任安妥 《中华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由 插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助和合作。   （三）基金资金账户的开立和管制 守护基金的银行入款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“嘉实创业 板 50 指数型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 东说念主不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行径。 由基金管制东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清理使命，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司 的司法试验。 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按相关司法开立、使用并管制。若无关系司法，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的司法试验。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行 间商场清理所股份有限公司的相关司法，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东说念主按照司法开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面体式将期货公司提 供的期货保证金账户的运行资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。 资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务必实时申报托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互合作，并提供所需良友。基金管制东说念主保证 所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关系良友变更后实时将变更的良友提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按相关司法使用并 管制。   （七）基金财产投资的相关有价把柄等的守护   基金财产投资的相关什物证券等有价把柄按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券登记 结算有限包袱公司或单子营业中心的代守护库，什物守护把柄由基金托管东说念主捏有。什物证券等 有价把柄的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主之外机构本色有用适度的有价把柄不承担守护包袱。   （八）与基金财产相关的要紧合同的守护   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件隔离由基金管制东说念主、基 金托管东说念主守护。除本协议另有司法外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同 应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金 管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的恶果，由基金管制东说念主负责。重 大合同的守护期限不低于法律法例司法的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得移动。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传 真件或扫描件与基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件或扫描件为准。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议                      六、指示的发送、说明及试验   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东说念主试验基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等相关事项。   基金管制东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管制东说念主发送的电子指示（罗致电子报文传送的电子指示、网上托管银行 管制东说念主客户端录入的电子指示、深证通电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管 东说念主端根据预先设定的业务司法自动产生的电子指示）。管制东说念主在启用电子指示前应使用传真或 其他与基金托管东说念主协商一致的花式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、 启用日期等。启用函应加盖基金管制东说念主公司公章。   管制东说念主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传果真传真号、发送指示附 件的邮箱地址以及指示说明东说念主员过火筹商花式。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权申报的内容：基金管制东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权申报（以下称“授权通 知”），指定发送指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权申报的内容包括被授权东说念主的名单、签 章样本、权限和预留印鉴。授权申报应加盖基金管制东说念主公司公章并写明奏凯时辰。基金管制东说念主 应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的花式向基金托管东说念主发出授权申报，同期电话申报 基金托管东说念主。授权申报经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话花式或其他基金管制东说念主和基金托管 东说念主招供的花式说明后，于授权申报载明的奏凯时辰奏凯，未注明奏凯时辰的以授权申报的题名 日期为奏凯日期。基金管制东说念主在尔后三个使命日内将授权申报的本来送交基金托管东说念主。授权通 知本来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权申报负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相 关操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法例另有司法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管制本基金时，基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管制东说念主发 给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、说明及试验的时辰和设施   基金管制东说念主采用以下等（2）、（3）种花式向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金管制东说念主通过招商银行托管+概述劳动平台录入花式，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+概述劳动平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收集，向基金管制东说念主提供的 客户劳动软件，齐备基金管制东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、良友传递 和信息劳动等纵贯式处理。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议   基金管制东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”概述劳动平台劳动协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”概述劳动平台劳动协议》的约定为准。   （2）基金管制东说念主通过深证通电子直连对接花式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管制东说念主通过深证通电子直连对接花式发送电子指示的，基金管制东说念主应至少在家具成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见告基金托管东说念主同族具的钞票代码。   对于基金管制东说念主通过上述（1）、（2）花式发送的指示，基金管制东说念主不得否定其效劳。   对于基金管制东说念主通过上述（1）、（2）花式发送指示的，在救急情况下，基金管制东说念主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作花式隔离按照以下等（3）、（4） 款指示发送花式试验。   （3）基金管制东说念主采用以传真、邮件花式发送指示   对于基金管制东说念主通过预遗留真号码、预留邮箱发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效劳。   特殊情况下，基金管制东说念主无法使用预遗留真号码、预留邮箱发送指示时，可通过非预遗留 真号码、非预留邮箱救急发送传真指示，基金管制东说念主须通过授权的电话号码申报基金托管东说念主接 收传真、邮件指示。如因基金管制东说念主未申报基金托管东说念主吸收传真、邮件指示形成的赔本，基金 托管东说念主不承担包袱。上述特殊情况管制后，基金管制东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码、预 留邮箱更新申报，并加盖基金管制东说念主在授权申报书中的预留印鉴。   （4）基金管制东说念主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示   如需变更指示发送体式，基金管制东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送体式的指示 发送花式变更申报书。   基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+概述劳动平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关系合同、交易把柄或其他讲授材料。基金管制东说念主对该 等良友的真确性、有用性、完好意思性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概述劳动平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金管制东说念主不得否定其效劳。   对于新股、新债申购等网下公斥地行业务，基金管制东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货相差金业务，基金管制东说念主应于交易日期货相差金截止时辰前 2 小时将期货相差 金指示发送至基金托管东说念主，对于操作时辰不足 2 小时的指示，托管东说念主应勤苦合作试验。平常情 况下由基金托管东说念主依据基金管制东说念主发出的相差金指示，通过时货结算银行银期转账系统进行 相差金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他迫切情况时，基金管制东说念主不错使用非银 期转账手工相差金。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议   非银期转账手工相差金，入金由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管制东说念主申报期货公司进行入金操作；出金由基 金管制东说念主申报期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。   试验完期货出金或入金的操作后，基金管制东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金管制东说念主应与基金托管东说念主说明已完成交易单元和 激动代码拔擢后方可进行。   对于银行间业务，基金管制东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送 至基金托管东说念主，对于 15：00 后发送的指示，托管东说念主应勤苦合作试验。基金管制东说念主应与基金托 管东说念主说明基金托管东说念主已完成文凭和权限拔擢后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托 管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金管制东说念主应在首笔银行间交易时通过预留电话申报 基金托管东说念主，如基金管制东说念主未申报基金托管东说念主，导致指示未试验或试验失败的，基金托管东说念主不 承担包袱。   对于指定时辰出款的交易指示，基金管制东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金管制东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应勤苦试验但不保证当日出 款，如出款不得胜，基金托管东说念主不承担包袱。   基金管制东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话说明。如因基金管制东说念主未申报基 金托管东说念主吸收传真指示形成的赔本，基金托管东说念主不承担包袱。对于依照“授权申报”发出的指 令，基金管制东说念主不得否定其效劳。   基金管制东说念主在发送指示时，应确保出款账户有充足的资金余额、文献良友王人全，并为基金 托管东说念主留出试验指示所必需的时辰。因基金管制东说念主未给予合理必需的时辰导致基金托管东说念主操 作不得胜的，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主说明收到基金管制东说念主发送的指示后，支吾指示进行体式审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和图章/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符。传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在要紧差 异即视为口头一致性审查通过。对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、污蔑，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金管制东说念主提交的指示按照本托管协议约定进行口头一 致性审查，不负责审查基金管制东说念主发送指示同期提交的其他文献良友的正当性、真确性、完好意思 性和有用性。基金管制东说念主应保证上述文献良友正当、真确、完好意思和有用。如因基金管制东说念主提供 的上述文献不对法、不真确、不完好意思或失去效劳而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来 赔本，基金托管东说念主不承担包袱。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                    托管协议   基金托管东说念主审核指示无误后应在规如期限内实时试验。   在指示未试验的前提下，若基金管制东说念主销毁指示，基金管制东说念主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主图章/署名后传真、邮件给基金托管东说念主， 并电话申报基金托管东说念主。若销毁电子指示，基金管制东说念主应通过关系系统销毁，系统功能不营救 销毁的，应参照销毁传真、邮件指示花式销毁电子指示。   （四）基金管制东说念主发送无理指示的情形和处理设施 能辨识或要素不全导致无法试验等情形。 停指示的试验并要求基金管制东说念主从头发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供关系交 易把柄、合同或其他有用管帐良友，以确保基金托管东说念主有充足的良友来判断指示的有用性。基 金托管东说念主待收王人关系良友并判断指示有用后从头出手试验指示。基金管制东说念主应在合理时辰内 补充关系良友，并给基金托管东说念主预留必要的试验时辰，不然基金托管东说念主对因此形成的延误不承 担包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝试验指示的情形和处理设施   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他相关法律法例的司法时，应断绝试验指示，并实时申报基金管制东说念主，基金 管制东说念主收到申报后应实时查对并校阅；如关系交易已奏凯，则应申报基金管制东说念主在 10 个使命 日内校阅，并讲述中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后 履行了对基金管制东说念主的申报以及向中国证监会的讲述义务后，即视为统统履行了其投资监督 职责。基金托管东说念主已依基金合同和本协议约定履行了投资监督职责的，对于基金管制东说念主违背 《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他相关法律法例的司法形成基金财产 赔本的，基金托管东说念主免于承担包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示试验的处理方法   对于基金管制东说念主的有用指示和申报，除非违背法律法例、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述无理 ，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延试验，不然应就基金或基金管制东说念主由此产生的 赔本负补偿包袱。   除因特意或罪责甚至基金、基金管制东说念主的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主对执 行基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的赔本不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的设施   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或调动被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真花式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的花式向基金托管东说念主发出加盖基金管制东说念主公司公 章的书面变更申报，同期电话申报基金托管东说念主。被授权东说念主变更申报，经基金管制东说念主与基金托管 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议 东说念主以电话花式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的花式说明后，于授权申报载明的奏凯时 间奏凯，同期原授权申报失效。基金管制东说念主在尔后三个使命日内将被授权东说念主变更申报的本来送 交基金托管东说念主。变更申报书书面本来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收 到的传真为准。   基金托管东说念主更换吸收基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前申报基金管制东说念主。   （八）指示的守护   指示若以传真体式发出，则本来由基金管制东说念主守护，基金托管东说念主守护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）关系包袱   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时清理 所形成的赔本由基金管制东说念主承担。因基金管制东说念主原因形成的传输不足时、未能留出充足试验时 间、未能实时与基金托管东说念主进行指示说明甚至资金未能实时清理或交易失败所形成的赔本由 基金管制东说念主承担，但如碰到不可抗力的情况除外。基金托管东说念主正确试验基金管制东说念主发送的正当 合规的有用指示，基金财产发生赔本的，基金托管东说念主不承担任何体式的包袱。在平常业务受理 渠说念和指示司法的时辰内，因基金托管东说念主原因形成未能实时或正确试验正当合规的指示而导 致基金财产、基金管制东说念主的利益受损的，基金托管东说念主甘心担相应的包袱，但如碰到不可抗力的 情况除外。   基金托管东说念主根据本协议关系司法履行体式审核职责。若是基金管制东说念主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权申报等情形，基金托管东说念主不承担因试验相关指示或 断绝试验相关指示而给基金管制东说念主或基金钞票或任何第三方带来的赔本，但基金托管东说念主未按 本协议约定尽体式审核义求试验指示而形成赔本的情形除外。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议                      七、交易及清理交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 和司法愚弄基金财产投资权柄而甘心担的义务，包括但不限于采用经纪商及投资标的等。基金 管制东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券筹划机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。 基金管制东说念主和被选中的证券筹划机构签订交易单元租用协议，基金管制东说念主应提前申报基金托 管东说念主，并将交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主恳求吸收结算 数据。基金管制东说念主应根据相关司法，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券筹划机构的有 关情况、基金通过该证券筹划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与露馅， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式申报基 金托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、《基金合同》和本协议的关系司法试验；若无明确司法的，可参照有 关证券买卖、证券经纪机构采用的司法试验。   （1）基金管制东说念主所采用的期货公司负责办理请托钞票的期货交易的清理交割。   （2）基金管制东说念主应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管制东说念主发送以 商场监控中心花式表示本基金成交驱散的交易结算讲述及参照商场监控中心花式制作的表示 本基金期货保证金账户权益情状的交易结算讲述。经基金托管东说念主同意，可罗致电子邮件的传送 花式手脚救急备份花式传输当日交易结算数据。   平常情况下，当日交易结算讲述的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原 因而形成数据延伸发送的，基金管制东说念主应实时申报基金托管东说念主，在归附后见告期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话说明数据吸收情状。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管制东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即申报基金托 管东说念主，并电话说明数据吸收情状。   （3）基金管制东说念主应责成其采用的期货公司对发送的数据的准确性、完好意思性、真确性负责。   由于交易结算讲述的记录事项出现与本色交易驱散和权益不符形成本基金估值想象无理 的，应由基金管制东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   （二）基金投资证券、期货后的清理交收安排   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内清理交收及关系风险适度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算协议》的要求试验。   （三）基金申购、赎回和调度业务处理的基本司法 基金管制东说念主支吾传递的申购、赎回、调度通达式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管东说念主 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一通达日上述相关数据，并保证关系数据的准确、完好意思。 发送相关数据。如因各式原因，该系统无法平常发送，两边可协商管制处理花式。基金管制东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关司法保存。 行。不然，由基金管制东说念主承担相应的包袱。   为夸耀申购、赎回、调度及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清理的专用账户， 该账户由登记机构管制。 日期并申报基金托管东说念主。到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金 管制东说念主采用设施进行催收；由此形成基金赔本的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 赔本。   划付赎回款、调度转出款时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主不承担包袱且不承 担垫款义务，但应实时申报基金管制东说念主。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定花式对账外，与投资相关的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、吸收和说明花式等与投资指示相通。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此细目 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管制东说念主提供顺应花式，便于基金管制东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 之前从基金清理账户划往基金 资金账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的花式查询驱散；当存在资金账户净应付额时，基 金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户， 基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的花式查询驱散。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主应实时申报基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金管制东说念主的原因形成，包袱由基金管制东说念主承担，基金托 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议 管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会司法引子上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议                八、基金钞票净值想象、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的想象、复核与完成的时辰及设施   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金钞票净值除以当日该类基金份额的余 额数目想象，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的收益或赔本归入基金 财产。基金管制东说念主不错斥地大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有司法的，从其 司法。   基金管制东说念主每个使命日想象基金钞票净值、各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   基金管制东说念主每个使命日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值驱散逸送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按照司法对外公布。 金相关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基 金管制东说念主对基金净值信息的想象驱散对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值无理的处理花式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值无理。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门司法的管帐轨制试验。   （五）基金账册的建设   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏凯后，应按照两边约定的褪色记账方法和管帐处 理原则，隔离零丁时拔擢、记录和守护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，应 实时申报基金管制东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据统合资致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议 每个季度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度讲述的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关司法为准。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经 过安妥《中华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计。基金合同奏凯不足两个月的，基 金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议                      九、基金收益分派   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议                      十、基金信息露馅   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的相关司法进行信息露馅，拟公开露馅 的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息露馅办法》、《流动性 风险管制司法》过火他相关司法进行信息露馅外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生 的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管 东说念主违背守密义务： 管机构的号召、决定所作念出的信息露馅或公开； 审计东说念主员、时候参谋人等作念出的必要信息露馅。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募讲解书、基金合同、托管协议、基金家具良友提要、 基金份额发售公告、基金合同奏凯公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期 讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、临时讲述、走漏公告、基金份额 捏有东说念主大会决议、清理讲述、实施侧袋机制时间的信息露馅、中国证监会司法应予公开露馅的 其他信息。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》司法的会 计师事务所审计后，方可露馅。   若本基金投资股指期货、国债期货、钞票营救证券、股票期权，参与融资及转融通证券出 借业务，基金管制东说念主将按关系法律法例要求进行露馅。   当关系法律法例对于上述信息露馅的司法发生变化时，基金管制东说念主将按最新司法进行信 息露馅。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅设施   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，老诚 信用，严守奥秘。基金管制东说念主负责办理与基金相关的信息露馅事宜，对于根据关系法律法例和 基金合同司法的需要由基金托管东说念主复核的信息露馅文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主赐与公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极合作、相互监督，保证其履行按照法定花式和限时露馅的 义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会司法的时辰内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会规 定引子露馅。根据法律法例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主在司法引子公开露馅。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金关系信息： 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时；   （3）法律法例司法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按相关司法须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中司法需要露馅的事项时，按基金合同司法公布。   照章必须露馅的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例司法将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时辰获取上述文献 的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统合资致。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                    托管协议                      十一、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.05%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日想象，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的花式于次月前 5 个使命日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延至最近可支付日。费 用扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商管制。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议                      十二、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的基金份额。基 金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应隔离守护基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于法律法例司法的最低年限。如不行妥善 守护，则按关系法律法例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管制东说念主应将相关良友送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好意思性。基金管制东说念主和托管东说念主 不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守守密义务。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议                      十三、基金相关文献档案的保存      （一）档案保存      基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他关系良友。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系良友。基金管制东说念主和基金托管东说念主都 应当按司法的期限守护。保存期限不低于法律法例司法的最低年限。      （二）合同档案的建设 东说念主。      （三）变更与协助      若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相应 文献。      （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始把柄、记账把柄、基金账册、 交易记录和瑕玷合同等，承担守密义务并保存，保存期限不低于法律法例的司法。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议                十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责闭幕后，仍应妥善守护基金管制业务良友，保证不作念出对基金份额 捏有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制业 务的嘱托手续。基金托管东说念主应给予积极合作，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对基金 钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责闭幕后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务良友，保证不作念出 对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的嘱托手续。基金管制东说念主应给予积极合作，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系约定。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议                      十五、不容行动   本协议当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不公道地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公道地对待其托管 的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担赔本。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管制过程中任何尚未按法律法例规 定的花式公开露馅的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等管制东说念主员和其他从业东说念主 员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或托 管协议的司法进行刑事包袱的除外。   （九）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政法例相关司法，由中国 证监会司法不容基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议              十六、托管协议的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）托管协议的变更设施   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的司法有任何豪迈。基金托管协议的变更应履行顺应设施。   （二）基金托管协议闭幕的情形 在 6 个月内无其他顺应的托管机构相接其原有权柄义务； 在 6 个月内无其他顺应的基金管制公司相接其原有权柄义务；   （三）基金财产的清理   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定及相关法律法例处理基金财产的清理。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                    托管协议                      十七、毁约包袱   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不安妥约定的，应当承担毁约 包袱。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的 司法、《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当分 别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的， 应当承担连带补偿包袱。本协议所述任何赔本，仅限于径直赔本。   （三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主或基金财产形成赔本的，应就径直赔本进行补偿， 另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向毁约方追偿。然则如发生下列情况之一的，相应确当事 东说念主应当免责： 手脚而形成的赔本等；   （四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在职责界限内有义务实时采用必要的设施，勤苦防 止赔本的扩大。莫得采用顺应设施甚至赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。非违 约方因禁锢赔本扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约行动虽已发生，但本托管协议不详络续履行的，在最大限制地保护基金份额捏 有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本协议。若基金管制东说念主或基金托管 东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要营救。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基金管制东说念主和基 金托管东说念主诚然也曾采用必要、顺应、合理的设施进行检验，然则未能发现无理或因前述原因未 能幸免或更正无理的，由此形成基金财产或投资东说念主赔本，基金管制东说念主和基金托管东说念主罢职补偿责 任。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的设施松开或根除由此形成的影响。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议                      十八、争议管制花式   各方当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议相关的一切争议，如经友好协商未能管制 的，应当将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除 非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续赤诚、用功、 尽职地履行基金合同和本托管协议司法的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之目标，不包括香港非凡行政区、澳门非凡行政 区和台湾地区法律）统辖。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议                      十九、托管协议的效劳   两边对托管协议的效劳约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管协议，应经托管协议当 事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章。协议当事东说念主两边根据中国证监会 的意见修改并端庄签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为端庄文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏凯之日起奏凯。托管协议的有 效期自其奏凯之日起至基金财产清理驱散报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自奏凯之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本协议一式三份，协议两边各捏一份，由基金管制东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效劳。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                  托管协议                      二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应赐与合作，承 担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、相关法律法例等司法协商办理。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议                      二十一、托管协议的签订   本协议两边盖印、法定代表东说念主或授权代表署名或签章、签订地、签订日。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议                      附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用禁锢结算风险，范例结算行动，进一 步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的包袱，根据《中华东说念主民共和 国民法典》《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算管 理办法》《中国证券登记结算有限包袱公司结算司法》《中国证券登记结算有限包袱公司结算 备付金管制办法》《债券质押式回购交易结算风险适度素质》等相关司法，以及证券交易所或 其他世界性证券交易阵势及证券登记结算机构关系业务司法，钞票管制东说念主及钞票托管东说念主就参 与中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务关系事宜约定 如下：   第一条   钞票托管东说念主（即托管协议所述的“基金托管东说念主”，下同），系经国度金融监督管 理总局、中国证监会过火他相关金融监管部门核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基 金、钞票管制筹备，以过火他与中国结算办理结算业务关系的托管业务阅历的生意银行；钞票 管制东说念主（即托管协议所述的“基金管制东说念主”，下同），系经中国证监会批准斥地的证券期货经 营机构。   第二条   钞票管制东说念主管制并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所或其他世界性证券交 易阵势达成的安妥多边净额结算要求的证券及回购交易，采用托管东说念主结算模式的（包括证券投 资基金、钞票管制筹备、企业年金等），应由钞票托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务； 钞票托管东说念主负责手脚结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，钞票管制东说念主应当按照钞票 托管东说念主提供的清理驱散，按时履行交收义务，并承担对钞票托管东说念主的最终交收包袱，不得以资 产请托东说念主/受托东说念主毁约为由而断绝承担交收包袱。   第三条   钞票管制东说念主同意死守中国结算制定的业务司法，瞻念察并合作落实中国结算制定 的各项业务司法。在不违背中国结算业务司法的前提下，以本协议约定为准。   第四条   多边净额结算花式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责办理 与中国结算之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与钞票管制东说念主管制钞票之间证券 和资金的二级清理交收。钞票托管东说念主与钞票管制东说念主管制钞票之间的证券划付，请托中国结算代 为办理。   第五条   钞票托管东说念主依据交易清理日（T 日）清理驱散，按照中国结算关系业务司法，与 中国结算完成最终不可销毁的证券和资金交收处理；同期在司法时限内，与钞票管制东说念主管制资 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                     托管协议 产完成不可销毁的证券和资金交收处理。   第六条   钞票管制东说念主管制钞票交收毁约应遵命谁舛误谁补偿的原则。   （一）因钞票管制东说念主原因导致的交收毁约本色赔本，由钞票管制东说念主承担。   （二）因钞票托管东说念主原因导致的交收毁约本色赔本，由钞票托管东说念主承担。   （三）由第三方舛误导致的交收毁约赔本，按照最猛进程保护钞票管制东说念主管制钞票捏有东说念主 正当权益的原则，由两边协商处理。钞票管制东说念主承担最终交收包袱，并负责向第三方追偿，资 产托管东说念主应提供协助。   第七条   钞票托管东说念主按照中国结算的司法，以钞票托管东说念主本身口头向中国结算恳求开立 关捆绑算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算关系业务司法应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东说念主所托管钞票管制东说念主管制钞票在证券交易所或其他世界性证券交易阵势的 证券交易及非交易触及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务司法，钞票托管东说念主照章向钞票管制东说念主管制钞票收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金。该类资金的收取金额过火额度诊疗按照中 国结算业务司法，以及钞票托管东说念主和钞票管制东说念主的其他书面协议或约定（如有）试验，于中国 结算司法的诊疗日进行诊疗。钞票托管东说念主有权根据中国结算司法采用最低结算备付金比例计 收花式（固定备付金比例/各别化备付金比例）。钞票托管东说念主在中国结算司法界限内变更最低 结算备付金比例计收花式的，应于变更前实时申报钞票管制东说念主，无谓征得钞票管制东说念主书面同意。   在中国结算司法界限内，如罗致各别化备付金比例计收花式，钞票托管东说念主应于每月第三个 交易日前将钞票管制东说念主管制钞票适用的最低结算备付金诊疗比例申报钞票管制东说念主，无谓征得 钞票管制东说念主书面同意。   若钞票管制东说念主管制钞票结算备付金账户余额低于诊疗后瞻望算的其最低结算备付金名额 的，钞票管制东说念主应于最近诊疗日按照本协议第十四协议定时点补足款项。未按第十四协议定补 足的，钞票托管东说念主有权将其视为钞票管制东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管 部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收毁约关系条目进行处置。   第九条   钞票托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票管制 东说念主的部分向钞票管制东说念主管制钞票支付。   第十条   钞票托管东说念主于交易清理日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交驱散想象的 资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，隔离用以想象钞票管制东说念主管制钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票管制东说念主管制钞票当日交易清理驱散。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                        托管协议   第十一条 钞票托管东说念主完成托管钞票交易预清理后，对于交收日钞票管制东说念主管制钞票可能 发生透支的情况，应实时与钞票管制东说念主交流或以约定花式见告钞票管制东说念主。钞票托管东说念主于交收 日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据想象的钞票管制东说念主 T 日交易清理驱散，完成钞票 管制东说念主管制钞票资金和证券的交收。   第十二条 钞票管制东说念主对钞票托管东说念主提供的清理数据存有异议，应实时与钞票托管东说念主交流， 但钞票管制东说念主不得因此断绝履行或延伸履行交收义务。经两边核实，确属钞票托管东说念主清理差错 的，钞票托管东说念主应赐与更正并承担钞票管制东说念主管制钞票的本色赔本；若经核实，确属中国结算 清理差错的，钞票管制东说念主应合作钞票托管东说念主与中国结算交流。若因钞票管制东说念主在托管交易单元 上进行非托管钞票交易、指定交易单元无理等钞票管制东说念主舛误原因，甚至钞票托管东说念主吸收清理 数据不完好意思不正确，形成清理差错的，钞票管制东说念主应优先完成资金交收，并由钞票管制东说念主承担 托管钞票、钞票托管东说念主本色赔本。   第十三条 为确保钞票托管东说念主与中国结算的平常交收，不影响钞票托管东说念主系数托管钞票的 平常运作，交易日（T 日）日终钞票管制东说念主应保证其管制的各托管钞票资金账户有充足的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因钞票管制东说念主管制钞票资金账户 T 日无法夸耀 T+1 日交收要求时，钞票管制 东说念主应按照托管协议中约定的时点补足金额；未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点隔离 补足相应商场应付金额：对于钞票托管东说念主罗致固定比例最低备付金计收花式的，钞票管制东说念主应 于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东说念主罗致各别化最低备付金比例计收花式的，钞票管 理东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东说念主实时完成清理交收。钞票管制东说念主未 按约定时限补足透支金额，导致罗致各别化最低结算备付金比例计收花式的钞票托管东说念主的最 低结算备付金比例增多的，钞票托管东说念主有权依据影响大小诊疗关系钞票管制东说念主管制钞票的最 低结算备付金，并于变更前实时申报钞票管制东说念主并无需征得钞票管制东说念主的同意。   第十五条 钞票管制东说念主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、担 保品提交驱散、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券驱散等信息。钞票托管东说念主 可依据钞票管制东说念主恳求为钞票管制东说念主向中国结算恳求证券加设标记信息的关系明细数据。   第十六条 钞票管制东说念主应充分理会以下结算司法，并招供由此可能对钞票管制东说念主管制钞票 产生的影响：   （一）根据中国结算业务司法，当 T 日日终钞票托管东说念主手脚资金净应付结算参与东说念主发生 应付资金核验不足额情形时，钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票管制东说念主应收证券手脚中国 结算加设“可售交收锁定”标记的证券，T+1 日钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票管制东说念主的 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                           托管协议 已加设“可售交收锁定”标记证券转为“待处置交收锁定”证券，具体经过见本协议第十八条 第（二）款；   钞票托管东说念主有权在斟酌资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面成分后，决定向 中国结算申报优先或罢职标记指示。   （二）钞票管制东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时申报钞票托管东说念主。钞票管 理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白昼需使用无标记证券的业务的（如 T 日买入的证券筹备用于 T+1 日开展罗致实时逐笔全额非担保结算花式即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向钞票 托管东说念主发送罢职标记指示，并按照罢职标记指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户）。钞票托管东说念主应在现款担保额度界限内于中 国结算司法的截止时点前，向中国结算申报罢职标记指示。若钞票管制东说念主申报罢职标记指示后， T+1 日该证券并未本色开展 RTGS 等 T＋1 日白昼需使用无标记证券业务，钞票托管东说念主后续有 权断绝向中国结算申报钞票管制东说念主的罢职标记指示。钞票托管东说念主不向钞票管制东说念主承诺优先标 识或罢职标记指示申报驱散有用。   （三）钞票托管东说念主手脚结算参与东说念主对中国结算发生资金交收毁约的，钞票管制东说念主管制钞票 的关系证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小规定采用证券账户，所选 证券账户内的一王人“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资 产托管东说念主对中国结算的交收毁约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”标记的证 券并优先受偿。   第十七条 钞票管制东说念主某管制钞票发生证券交收毁约的，钞票托管东说念主有权暂不托付该管制 钞票毁约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、延伸托付、强制补购、临时借 券或现款结算等机制进行毁约处置时，钞票管制东说念主应赐与合作。钞票托管东说念主按中国结算相关违 约金的轨范，向钞票管制东说念主收取毁约金及资金成本利息。钞票管制东说念主须 T+1 日内补足毁约交 收的关系证券过火权益，钞票管制东说念主未能补足的部分所产生的一王人赔本由钞票管制东说念主承担，收 益归托管钞票系数。   第十八条 钞票管制东说念主应积极采用各项设施履行资金交收义务，包括并不限于罗致自有或 其他正当合规开首资金实时补足待交收金额。如因钞票管制东说念主原因形成钞票管制东说念主管制钞票、 钞票托管东说念主本色赔本，由钞票管制东说念主承担。钞票管制东说念主未实时补足资金的，钞票托管东说念主有权直 接扣划毁约资金账户的资金，以及按照本协议第二十三条关系条目对钞票管制东说念主实施风险管 理设施。钞票管制东说念主未按约定时点补足透支金额，组成资金交收毁约，钞票托管东说念主照章按以下 花式处理，且钞票管制东说念主应赐与合作： 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                          托管协议   （一）未形成钞票托管东说念主对中国结算毁约的：   钞票管制东说念主理会并同意，钞票托管东说念主有权向中国结算申报将钞票管制东说念主管制钞票对应证 券账户内杰出于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价想象或两边招供的第三方估值基准 劳动机构提供的估值价钱孰高想象）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品守护库的 回购质押券划转至钞票托管东说念主的证券处置账户，并不错依据相关司法进行处置，申报划转的证 券品种、数目不错由钞票托管东说念主细目。中国结算根据钞票托管东说念主申报的证券品种、数目办理划 转。钞票管制东说念主亦可按上述司法向钞票托管东说念主指定交收担保物，钞票托管东说念主不错斟酌钞票管制 东说念主意见后进行申报。钞票托管东说念主舛误导致钞票管制东说念主管制钞票正当权益受到毁伤的，钞票管制 东说念主不错向钞票托管东说念主想法权柄，并由钞票托管东说念主承担对钞票管制东说念主管制钞票形成的本色赔本。   钞票管制东说念主应向钞票托管东说念主出具其同意中国结算协助钞票托管东说念主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。钞票管制东说念主出具上述书面文献的，视为已取得钞票请托东说念主的同意。如钞票管 理东说念主不合作出具上述同意或说明的书面文献的，钞票托管东说念主仍有权按本条的约定办理。   钞票管制东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收毁约金额和利息、毁约金 （若有）及关系用度。钞票托管东说念主说明钞票管制东说念主按时足额补足一王人应付资金后，应实时向中 国结算恳求将交收担保物划回钞票管制东说念主证券账户。若钞票管制东说念主未能于 T+2 日补足相应资 金，T+3 日起钞票管制东说念主应合作钞票托管东说念主对划转证券赐与处置。如钞票管制东说念主不合作，钞票 托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时申报钞票管制东说念主。钞票托管东说念主的该等处置对 钞票管制东说念主托管钞票和钞票管制东说念主形成赔本的，由钞票管制东说念主承担相应包袱，钞票托管东说念主不承 担任何包袱。处置所得在扣除处置用度后，应最初用于完成交收及反璧钞票管制东说念主的毁约包袱； 有剩余的，将由钞票托管东说念主返还钞票管制东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，钞票托管东说念主有 权对钞票管制东说念主络续追偿。钞票管制东说念主或其管制的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票 时未能作念出最好采用为原理向钞票托管东说念主想法权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经 钞票管制东说念主同意为原理断绝承担交易驱散或向钞票托管东说念主想法权益。   （二）形成钞票托管东说念主对中国结算毁约的：   钞票管制东说念主 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东说念主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收毁约金额的待处置证券。钞票托管东说念主应实时向中国 结算完成申报。   如钞票管制东说念主管制钞票当日不触及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条目指定交收担 保物。若钞票管制东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东说念主有权在钞票管制东说念主该违 约钞票证券界限内自行细目和申报待处置证券及交收担保物，并申报钞票管制东说念主。若因钞票管 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议 理东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报无理而形成钞票托管东说念主对 中国结算发生资金交收毁约，进而导致中国结算采用交收毁约处理设施而产生的钞票托管东说念主 一王人本色赔本，由钞票管制东说念主承担。   钞票管制东说念主于 T+2 日向钞票托管东说念主补足相应资金的，包括交收毁约金额和利息、毁约金 （若有）及关系用度，钞票托管东说念主在中国结算司法时辰前向中国结算补足上述资金，中国结算 将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”标记湮灭。   T+3 日起，如钞票托管东说念主手脚结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券过火权益，钞票管制东说念主须理会并合作。中国结算处置后，资金仍有不足导致中 国结算向钞票托管东说念主追索的，钞票托管东说念主有权要求钞票管制东说念主立即支付交收毁约金额和利息、 毁约金（若有）及关系用度等。若钞票管制东说念主未支付导致钞票托管东说念主垫付的，钞票托管东说念主将继 续向钞票管制东说念主追索，并要求钞票管制东说念主进一步承担补偿包袱。   第十九条 钞票管制东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险适度素质》内容建设健全内 部风险适度机制，并结合本身风险承受才调，对融资回购限制、融资回购限制增长率、回购融 资欠债率、轨范券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库无间度、流动 特性况、欠库次数等风险成分进行检测并适度，并建设压力测试机制。钞票管制东说念主过火管制资 产不得径直或通过其他利益关系方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易 提供便利；同期应密切暖和中国结算和证券交易所或其他世界性证券交易阵势发布的关系信 息，实时作念好支吾安排，严格禁锢融资回购交易发生欠库和资金交收毁约风险。   第二十条 钞票管制东说念主应积极合作钞票托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险适度指 引》项下要求钞票托管东说念主对钞票管制东说念主进行的如期概述评估及采用的其他风险适度设施要求； 积极合作钞票托管东说念主履行法律法例、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东说念主的履职 要求；如钞票管制东说念主未赐与合作的，甘心担由此给钞票托管东说念主形成的一王人本色赔本。两边应建 立日常交流机制，钞票托管东说念主向钞票管制东说念主发送违章教导或转发中国结算违章教导时，钞票管 理东说念主应实时合作钞票托管东说念主对违章情况进行处理，并向钞票托管东说念主反映违章处理讲述。   第二十一条 为禁锢钞票管制东说念主管制钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应死守以下约定：   （一）钞票管制东说念主应主动加强质押券管制，对于可能发生欠库的家具应实时主动进行补券 或提交现款担保品。钞票托管东说念主发现钞票管制东说念主有可能发生欠库的，钞票托管东说念主应申报钞票管 理东说念主补券；若钞票管制东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按 照钞票托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。钞票管制东说念主有义务合作补券、提交现款担保品并 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      托管协议 根据申报要求反映钞票托管东说念主关系信息。   （二）若钞票管制东说念主未按要求完成补券，形成欠库的，钞票管制东说念主应实时弥补回购欠库扣 款金额，并补充提交质押券或压缩融资限制。若出现连气儿欠库，钞票管制东说念主应根据《中国证券 登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司结算账户管制及资金结算业务指南》关系司法，托付 回购欠库扣款金额和欠库毁约金，履行资金交收义务。   第二十二条 钞票管制东说念主应积极采用各项设施履行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 罗致自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票管制东说念主原因发生资金交收毁约，钞票托管 东说念主有权对毁约资金账户实施见款即扣等花式，以及按照本协议第二十三条关系条目对钞票管 理东说念主实施风险管制设施。钞票管制东说念主理会并说明，钞票管制东说念主管制钞票中提交入库的债券将作 为钞票托管东说念主关捆绑算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券。若钞票管制东说念主债券回 购交收毁约，钞票托管东说念主有权依照中国结算关系司法进行处理。具体处理花式如下：   （一）如发生资金交收毁约风险，钞票管制东说念主招供并同意以下事项：   钞票管制东说念主或其管制的钞票应在融资回购业务应付资金交收毁约后的第一个交易日 12︰ 约金的，钞票管制东说念主应向钞票托管东说念主具体指定毁约钞票证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置规定）；钞票托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的相关司法，要求钞票管制东说念主处置该毁约钞票。若钞票管制东说念主未实时处置该毁约钞票， 钞票托管东说念主有权向中国结算恳求将钞票管制东说念主毁约钞票证券账户中的钞票划转至钞票托管东说念主 专用证券反璧账户。钞票管制东说念主或其管制的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未能 作念出最好采用为原理向钞票托管东说念主想法权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经钞票管 理东说念主同意为原理断绝承担交易驱散或向钞票托管东说念主想法权益。   （二）钞票管制东说念主管制的毁约钞票中，可供刑事包袱的质押券刑事包袱所得不足以弥补其关系未支 付融资回购业务应付资金、利息、毁约金及刑事包袱质押券产生的一王人用度等款项时，钞票托管东说念主 有权对该钞票证券账户内的其他证券采用冻结或划转等设施络续追索。在冻结或划转证券后 的两个交易日内，若是钞票管制东说念主或其管制的毁约钞票补足上述不足款项，钞票托管东说念主将返还 冻结或扣取的证券。不然，从第三个交易日起，钞票托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵 补前款所述款项，由此形成的本色赔本由钞票管制东说念主承担。   第二十三条 钞票托管东说念主根据本身的风险适度管制要求，有权基于钞票管制东说念主以下风险特 征对钞票管制东说念主采用各别化的风险管制设施：   （一）连气儿 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比普及 80%的，该比 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                           托管协议 例可放宽至 90%）；      （二）连气儿 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库无间度占比普及 10%；      （三）连气儿 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保无间度超标，即：对于上月日 均回购未到期限制小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保无间度高于 50%；对于上 月日均回购未到期限制大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保无间度高 于 30%；      （四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收毁约；      （五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形。      钞票托管东说念主采用的风控设施包括：      （一）要求其裁减回购限制或将交易所债券质押式回购诊疗为协议式正回购；      （二）要求其裁减某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管钞票征收畸形结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他世界性证券交易阵势对托管钞票采用关系自律监 管设施，或者抛弃其融资回购交易；      （五）按照中国结算轨范计收毁约资金的利息和毁约金；      （六）调高钞票管制东说念主管制的托管钞票的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会讲述；      （八）暂停为其提供关捆绑算业务及关系证券交易劳动或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交。      上述风险管制设施待激发该设施的特征修正后，根据监管部门或关系行业协会意见（如 有），经两边约定后闭幕。      第二十四条 钞票管制东说念主应死守相关法律法例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法例或监管司法的计划要求的（发诞辰为 T 日）， 钞票管制东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其管制的钞票回购未到期余额、质押券、托管债券 及信用债等标的及业务要素实时进行诊疗，直至安妥上述抛弃。      第二十五条 根据《中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司行动处理业务（以下简称“港股通公司行动”），钞票托管东说念主和钞票管制东说念主应死守以下 约定： 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                          托管协议   （一）钞票管制东说念主若是无法吸收中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向钞票 托管东说念主恳求转发获取，并提供两个以上筹商东说念主及邮箱或钞票管制东说念主的深证通小站号；钞票托管 东说念主向钞票管制东说念主预留筹商东说念主邮箱或两边招供的其他花式转发中国结算港股通公司行动信息文 件，不对港股通公司行动信息文献进行理解、修改等处理，触及文献业务种类、内容、花式以 中国结算发送为准。   （二）钞票管制东说念主应实时暖和港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结 算司法需钞票托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算司法的申报文献花式、内容填写要 求，不晚于申报截止日 14：00 前发送钞票托管东说念主并进行电话说明。钞票托管东说念主不承担对申报 文献内容审核及修改包袱。钞票托管东说念主完成申报后将中国结算反映的受理状态以邮件或者双 方约定的花式申报钞票管制东说念主，钞票管制东说念主根据中国结算反映的受理状态检讨申报是否被中 国结算受理。   （三）若钞票管制东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前从头填写申报文献并发送 钞票托管东说念主进行申报。若钞票管制东说念主未在本协议约定时辰内提交修改后的申报内容，而钞票托 管东说念主也曾向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切恶果由钞票管制东说念主自行承担，钞票托管 东说念主对此不承担任何包袱。   第二十六条 根据《内地与香港股票商场交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 钞票管制东说念主管制钞票投资参与港股通交易的，钞票管制东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有充足 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 充足的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。   钞票管制东说念主须理会港股通交易日期优化实施后的交收司法，勾通关捆绑算风险。对于两地 商场非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票管制东说念主应在 T 日 16:00 之前向钞票托管东说念主发送资金划转指示，并同期保证有充足的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，履行资金提前到账义务。   如由于钞票管制东说念主原因导致的港股通交收失败，由此形成的钞票托管东说念主本色赔本，由钞票 管制东说念主承担。   第二十七条 因钞票管制东说念主原因导致钞票托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算关系业务司法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，钞票托管东说念主将向中国结算申报钞票管制东说念主关系证券账户，中国结算将申报上交所和深交 所暂停经受 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。钞票托管东说念主承诺对申报行动和内容的 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                   托管协议 真确、准确、完好意思、实时负责。   第二十八条 若是因不可抗力不行履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一王人罢职 包袱。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票管制东说念主不行预念念、不可幸免、不行克服的客不雅情况，包 括但不限于地震、台风、激流、失火、疫情、疫疠、斗争、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、 大面积停电、东说念主民银行中央支付清理系统故障以及新法律或国度计谋的颁布或对原法律或国 家计谋的修改等。任何一方因不可抗力不行履行本协议时，应实时申报对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的讲授，并采用顺应设施禁锢赔本的扩大。发生临时停市时，钞票管制东说念主 应密切暖和证券交易所或其他世界性证券交易阵势、中国结算发布的临时停市、归附交易、登 记结算支吾安排等公告，作念好关系流动性风险管制等使命。   第二十九条 本协议有用时间，若因法律法例、中国结算业务司法发生变化导致本协议的 内容与届时有用的法律法例、业务司法的司法不一致的，应当以届时有用的法律法例、业务规 则的司法为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务司法对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致招供本协议也曾两边充分协商，并非花式合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商管制并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本 协议具有同等法律效劳。   第三十一条 本协议手脚托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效劳，在托管协议生 效时奏凯。

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