详情

嘉实创业板 50 指数型证券投资基金       招募说明书   基金约束东谈主：嘉实基金约束有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二五年二月                嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                       重要辅导      嘉实创业板50指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2025年2月5日 证监许可〔2025〕200号《对于准予嘉实创业板50指数型证券投资基金注册的批复》注册募 集。      基金约束东谈主保证本招募说明书的内容确凿、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是散布投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。      本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分研讨自身的风险承受才能，感性判断市场， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券迥殊的非系统性风险、基金约束东谈主在基金约束实施过程 中产生的基金约束风险、本基金的迥殊风险等等。      本基金的投资范围包含股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品、资产支握证券等 品种，并可根据相关法律律例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务，可能 给本基金带来额外风险。本基金可能投资于金融繁衍品，金融繁衍品投资可能靠近流动性风 险、偿付风险以及价钱波动等风险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大逝世的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制相关的风险。      本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、搀和型 基金。本基金为指数型基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数相 似的风险收益特征。                       嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书    本基金投资于创业板股票，将靠近创业板上市公司投资风险、退市风险、股价大幅波动 风险等，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金投资于科创板股票，将靠近流动性风险、退市风险、投资集聚度风险，详见本基 金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪瑕玷约束未达约定方向、指数编 制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为创业板50指数。创业板50指数为描写创业板市场高流动性股票的运行 特征，丰富创业板市场的指数化器具而编制。    创业板50指数的样本空间的组成方法：    创业板指数样本股    查考选样空间股票最近6个月的日均成交金额，引诱行业袒护情况中式名次靠前的50只 股票组成指数样本股。    指数遴选派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时筹划：    实时指数=上一往复日收市指数×（Σ（样本股实时成交价 ×样本股权数）÷Σ（样本 股上一往复日收市价×样本股权数））    其中，样本股权数维持方法参见指数筹划与爱戴详情。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。    投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品贵府概要和基金 合同，全面健硕本基金的风险收益特征和居品特性，并充分研讨自身的风险承受才能，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。    当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金约束东谈主履行相应步调后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时代，基金约束 东谈主将对基金简称进行特殊绚烂，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读 相关内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金约束东谈主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按                   嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 以后，有可能靠近基金份额净值跌破1.00元，从而遭受损失的风险。    本基金约束东谈主承诺以淳厚信用、费力尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏执净值上下并不预示其异日事迹推崇。    本基金约束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。    基金约束东谈主深知个东谈主信息对投资者的重要性，戮力于投资者个东谈主信息的保护。基金约束 东谈主承诺按照法律律例和相关监管要求的规则处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金约束东谈主直 销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金约束有限公司旗下基金居品的扫数个东谈主投资者。 基金约束东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉偏法律解释定代表东谈主、受益扫数东谈主、承办东谈主等个东谈主 信 息 ， 也 将 遵 守 上 述 承 诺 进 行 处 理 。 详 情 请 关 注 嘉 实 基 金 官 网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）线路的“嘉实基金阴私政 策”偏执后续作出的时时校正。                                         嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                                                                     目         录             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                     一、引子   《嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书》                           （以下简称“本招募说明书”）依据 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作约束 办法》   （以下简称“《运作办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息线路约束办法》                                    （以下简 称“《信息线路办法》”）、《证券投资基金信息线路内容与格式准则第 5 号内容与格式>》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险约束规则》                                （以下简称“《流动性 风险约束规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                       （以下简称 “《指数基金指引》”）等联系法律律例以及《嘉实创业板 50 指数型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 确凿性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。本基金约束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相关的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金约束东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应注视查阅基金合同。                 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                          二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用校正和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 本 表任意文献以偏执他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文书等，包括颁布机关对前 述文献时时作念出的校正      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》校正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其时时作念出的校正       《信息线路办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》校正的《公开召募证 券投资基金信息线路约束办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 集证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时时作念出的校正               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险约束规则》及颁布机关对其时时作念出的校正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的校正 融机构进行监督和约束的机构 体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资约束办法》及相关法律律例规则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务履历并与基金约束东谈主坚硬了基金销售服务条约，办理基金 销售业务的机构 理东谈主托付代为办理登记业务的机构 基金份额，办理基金份额的申购、赎回、维持、转托管、依期定额投资及提供基金往复账户 信息查询等业务 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建                  嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、维持、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 中国证监会办理完了基金备案手续，并赢得中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 投资基金登记方面的业务规则，由基金约束东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 请求将其握有基金约束东谈主约束的某一基金的基金份额维持为基金约束东谈主约束的其他基金基 金份额的步履             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金维持中转入请求份额总额后的余额) 进步上一办事日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 值除以筹划日该类基金份额的基金份额总额 金份额净值的过程 份额分为不同的类别。各基金份额类别分别树立代码，合并投资运作，分别筹划和公告各样 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别 基金资产入网提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 销售以及基金份额握有东谈主服务的用度 线路办法》规则的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 子线路网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金维持投资组合的市场冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 置算帐，主义在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险约束工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 偏执更新 业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司 到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                            三、基金约束东谈主 （一） 基金约束东谈主基本情况    称号    嘉实基金约束有限公司   注册地址   中国（上海）解放贸易考研区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东谈主   经雷   成立日历   1999 年 3 月 25 日   注册老本   1.5 亿元   股权结构   中诚信托有限职责公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立          信投资有限职责公司 30%。   存续时代   握续规划    电话    （010）65215588    传真    （010）65185678   掂量东谈主    罗朝伟   嘉实基金约束有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司赢得首批寰宇社保基金、企业年金投资约束东谈主、QDII 和 特定资产约束业务等履历。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司船 舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产约束有限公司党委委员、副 总裁。现任中诚信托有限职责公司党委文告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信托有限 职责公司。2011 年 5 月加入中诚信托有限职责公司，曾任信托业务总部业务团队负责东谈主（M D）、信托业务三部总司理、资产约束中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本约束（北 京）有限公司总司理等职，现任中诚信托有限职责公司党委委员、副总裁，兼任中诚老本管                 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 理（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreut h），赢得工商约束学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行） 并担任过债券销售负责东谈主、融资与治理决策负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球往复银行部负 责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & C o.KGaA 首席推行官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银集 团约束委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部 负责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），赢得数学与精算 硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算照应集团高档照应人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席照应照应人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于 花旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于 东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管； 于东方汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月 加入德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济约束学院工业企业约束专科，硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资照应有限公司总司理。1994 年于今任北京德恒有限职责公 司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限职责公司董事长，2004 年于今任陕西秦明电子 （集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，孤独董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金融 博物馆理事长。曾历久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座素养。2004 年主握创建 了全联并购公会；2005 年担任经济合营与发展组织（OECD）投资委员会巨匠委员，2007 年 起担任上海证券往复所公司治理巨匠委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北京、 上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港 金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤独董事、北京中关村银行股份有限公 司孤独董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤独董事。    汤欣先生，孤独董事，法学博士，清华大学法学院素养、博士生导师，清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组                    嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤独董事委员会主任委员、上海证券往复所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院推行特邀照应巨匠、深圳证券往复所法律 专科照应委员会委员、中国证券投资基金业协会法制办事委员会委员、中国上市公司协会学 术照应人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤独董事、民生证券股份有限公司孤独董事、万 达电影股份有限公司孤独董事。    陈重先生，孤独董事，博士，中共党员，明石投资约束有限公司副董事长，兼任明石创 新时候集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究 部副主任、主任，常务副理事长、党委副文告；重庆市东谈主民政府副秘书长（分摊金融办事）； 新华基金约束股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时候发展股份 有限公司监事会主席、豆神教训科技（北京）股份有限公司孤独董事、四川省投资集团股份 有限职责公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司孤独董事。    类承曜先生，孤独董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济 学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学素养、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、                                                               《投资研究》 编委会 委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究巨匠办事室巨匠。现兼任北汽财务公司孤独 董事、余姚农商行孤独董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分 析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析师、 副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产约束中心首席投资总监、副总裁。20 收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，约束学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主 握办事）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日合股成都伊藤洋华堂市集有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限职责公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限职责公司财务主管。2001 年 11 月于今任立信 投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限                嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月 至 2010 年 12 月任工银瑞信基金约束有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金管 理有限公司,曾任稽核部推行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。   高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司经过分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金约束有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金约束有限公司，曾任合规约束部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。   郭松先生，看护长，硕士研究生。曾任职于国度外汇约束局、中汇储投资有限职责公司、 国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金约束有限公司，现任公司看护长。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时候部董事总司理，瑞信集团信 息时候部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金约束有限 公司，现任公司副总司理、首席信息官。   程剑先生，副总司理，硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 决策战队负责东谈主。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品往复所、首创证券经纪有限职责公 司。2000 年 12 月于今任嘉实基金约束有限公司首席财务官。   姚志鹏先生，副总司理，硕士研究生。2011 年加入嘉实基金约束有限公司，曾任股票研 究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投 研首席投资官。   鲁令飞先生，副总司理，硕士研究生。2000 年 10 月加入嘉实基金约束有限公司，历任 机构业务部机构销售、保障业务部总监、机构销售业务板块负责东谈主，现任公司副总司理、首 席市场官。   张敏女士，副总司理，博士研究生。2010 年 3 月加入嘉实基金约束有限公司，历任风 险约束部副总监、总监、首席风险官，现任公司副总司理、养老首席投资官。                 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   激流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券约束总部信息研究 部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务约束部副总司理，兴业证券研究发展中 心高档研究员、承诺服务中心首席承诺分析师，上海证券资产约束分公司客户资产约束部副 总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金约束有限公司，曾任上海 GAR P 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖 投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金约束有 限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信诚 基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金约束 有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债）                ，硕士研究生。曾任天安保障债券往复员，兴业银行资 金营运中心债券往复员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东谈主、 基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金约束有限公司。   张超梁先生，硕士研究生，11 年证券从业经历，具有基金从业履历。中国国籍。曾任国 金基金约束有限公司量化分析师助理、量化分析师、投资司理、基金司理助理，中原基金管 理有限公司研究发展部居品司理，正派富邦基金约束有限公司指数投资部基金司理。2022 年 金基金司理，2020 年 3 月 10 日至 2022 年 3 月 28 日任正派富邦沪深 300 往复型绽开式指数 证券投资基金基金司理，2021 年 2 月 2 日至 2022 年 3 月 28 日任正派富邦恒生沪深港通大 湾区抽象指数证券投资基金（LOF）基金司理，2021 年 4 月 19 日至 2022 年 3 月 28 日任方 正富邦深证 100 往复型绽开式指数证券投资基金连络基金基金司理，2021 年 11 月 22 日至              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 数证券投资基金基金司理。2024 年 1 月 25 日于今任嘉实中证高端装备细分 50 往复型绽开 式指数证券投资基金基金司理、2024 年 2 月 1 日于今任嘉实中创 400 往复型绽开式指数证 券投资基金连络基金基金司理、2024 年 2 月 1 日于今任嘉实中证信息安全主题往复型绽开 式指数证券投资基金基金司理、2024 年 2 月 1 日于今任中创 400 往复型绽开式指数证券投 资基金基金司理、2024 年 9 月 20 日于今任嘉实中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金 基金司理、2024 年 9 月 27 日于今任嘉实中证高端装备细分 50 往复型绽开式指数证券投资 基金发起式连络基金基金司理、2024 年 11 月 12 日于今任嘉实中证 A500 往复型绽开式指 数证券投资基金连络基金基金司理、2025 年 1 月 23 日于今任嘉实创业板 50 往复型绽开式 指数证券投资基金基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈意见峰 先生，公司总司理经雷先生，公司副总司理、养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东谈主 刘珈吟女士，指数基金司理如何女士，增强作风投资总监刘斌先生。   （三）基金约束东谈主的职责 售、申购、赎回、维持和登记事宜；   （四）基金约束东谈主的承诺              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 立健全里面约束轨制，遴选有用措施，预防违抗联系法律律例、基金合同和中国证监会联系 规则的步履发生。 法》及联系法律律例，建立健全的里面约束轨制，遴选有用措施，预防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其约束的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会规则谢却的其他步履。 律律例及行业表率，淳厚信用、费力尽责，不得将基金资产用于以下投资或举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则谢却的其他举止。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金 托管东谈主偏执控股鼓舞、践诺约束东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的，应当妥当基金的投资方向和投资策略，撤职基 金份额握有东谈主利益优先原则，防御利益卤莽，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场 公谈合理价钱推行。相关往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予线路。重 大关联往复应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事 通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （1）依照联系法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的联系法律律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄 露在职职时代瞻念察的联系证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 研究等信息；   （4）不从事损伤基金资产和基金份额握有东谈主利益的证券往复偏执他举止。   （五）基金约束东谈主的里面约束轨制   为加强里面约束，防御和化解风险，促进公司诚信、正当、有用规划，保障基金份额握 有东谈主利益，根据《证券投资基金约束公司里面约束指挥意见》并引诱公司具体情况，公司已 建立健全里面约束体系和里面约束轨制。   公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本约束轨制、部门业务规章等部分组成。公司内 部约束大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基本约束轨制的提要和总 揽。基本约束轨制包括投资约束、信息线路、信息时候约束、公司财务约束、基金司帐、东谈主 力资源约束、贵府档案约束、事迹评估侦查、合规约束和风险约束、紧要应变等轨制。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭职责、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面约束包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、推行、监督、反馈等各个设施；   （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步调，爱戴内控轨制 的有用推行；   （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保握相对孤独；   （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此孤独；   （5）成本效益原则：运用科学化的规划约束方法训斥运作成本，提高经济效益，以合 理的约束成本达到最好的里面约束成果。   （1）公司董事会对公司建立里面约束系统和支握其有用性承担最终职责。董事会下设 风控与内审委员会，负责查抄公司里面约束轨制的正当合规性及内控轨制的推行情况，充分 阐扬孤独董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   （2）投资决策委员会为公司投资约束的最高决策机构，由总司理、投资总监及资深基 金司理组成，负责指挥基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险约束委员会为公司风险约束的最高决策机构，由公司总司理、看护长及相关 总监组成，负责全面评估公司规划约束过程中的各项风险，并建议防御化解措施。   （4）看护长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面约束轨制的推行情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会禀报公司里面约束推行情况。   （5）合规约束部门：公司约束层宠爱和支握合规风控办事，并保证合规约束部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规约束部门偏执各岗亭的职责和工 作经过、组织治安。合规约束部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控 制轨制的推行情况的监控查抄办事。   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险约束第一职责东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时禀报的义务。   （7）岗亭职工：公司努力确立内控优先和风险约束理念，培养全体职工的风险防御意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险健硕连结到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。职工在其岗亭职责范围内承担相应 的内控职责，并负有对岗亭办事中发现的风险隐患或风险问题实时禀报、反馈的义务。   公司确立“轨制上约束风险、时候上量化风险”，积极接纳或遴选先进的风险约束时候 和技巧，进行里面约束和风险约束。   （1）公司冉冉健全法东谈主治理结构，充分阐扬孤独董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联往复、利益运输和里面东谈主约束风景的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司树立的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此孤独。公司冉冉建立决策科学、运营表率、约束高效的运行机制，包括 民主、透明的决策步和洽约束议事规则，高效、严谨的业务推行系统，以及健全、有用的内 部监督和反馈系统。   （3）公司设立了端正递进、权责统一、严实有用的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有注视的岗亭说明书和业务经过，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察并 以书面方式承诺恪守，在授权范围内承担职责；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息换取轨制，相关部门和岗亭之间彼此监督制衡。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   （4）公司建立有用的东谈主力资源约束轨制，健全激励约束机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相妥当的职业操守和专科胜任才能。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防御和化解风险。   （6）授权约束应当连结于公司规划举止的历久，授权约束的主要内容包括：   ①鼓舞会、董事会、监事会和约束层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权标 准和步调，确保授权轨制的贯彻推行；   ②公司各部门、分公司及职工在规则授权范围内应用相应的职责；   ③要紧业务授权遴选书面步地，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行孤独运作，分别核算，实时、准确和 无缺地反应基金资产的情景。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分辨各岗亭职责，投资和往复、往复和清 算、基金司帐和公司司帐等重要岗亭不得有东谈主员的叠加。投资、研究、往复、IT 等重要业务 部门和岗亭进行物理圮绝。   （9）建立和爱戴信息约束系统，严格信息约束，保证客户贵府等信息安全、确凿和完 整。积极爱戴信息换取渠谈的运动，建立显明的禀报系统，各级引导、部门及职工均有明确 的禀报阶梯。   （10）建立和完善客户服务表率，加强基金销售约束，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售步履和不高洁竞争步履。   （11）制订切实有用的救急应变措施，建立危险处理机制和步调，对发生严重影响基金 份额握有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会健硕的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，看护长、合规约束部门对公司里面约束轨制的推行情况 进行握续的监督，保证里面约束轨制落实；依期评价里面约束的有用性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务妥当有 关法律、行政律例、部门规章及行业监管规则；   ②对里面风险约束轨制的握续监督。合规约束部门握续完善“风险职责授权体系”机制，            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 组织相关业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险职责东谈主，确保扫数识别出的症结风险点 均有对应约束措施，实时防御和化解风险；   ③看护长按照公司规则，向董事会、规划约束主要负责东谈主禀报公司规划约束的正当合规 情况和合规约束办事开展情况。   （1）基金约束东谈主承诺以上对于里面约束的线路确凿、准确；   （2）基金约束东谈主承诺根据市场变化和公司发展继续完善里面约束体系和里面约束轨制。                   嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息线路负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家遴选国 际司帐表率上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂              ，10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 20 牌往复（股票代码：3968） 法下老本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务约束团队、居品研发 团队、风险约束团队、系统与数据团队、名堂支握团队、运营约束团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天资最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资约束托管业务托管履历、保障资金托              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境 内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业 务履历。   招商银行资产托管引诱自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和改动精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，戮力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的巨匠、贴心折务的管家、让 价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+方向”，以改动的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构完结可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，继续改动托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务表率，首家发布私 募基金绩效分析禀报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告捷托 管国内第一只券商都集资产约束研究、第一只 FOF、第一只信托资金研究、第一只股权私募 基金、第一家完结货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户承诺、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支握， 完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力继续普及,连年来赢得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融改动 “十佳金融居品改动奖”；         “中国最好托管银行奖”，成为国内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产约束“金贝奖”“最好资产托管银行”、                      《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”      ；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融改动“十佳金融产 品改动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险约束系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                  ；2021 年 12 月，荣获《中                 “2021 年度特出资产托管银行天玑奖”                                  ；2022 年 1 月荣获中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好承诺托管银行”三项               “2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 大奖；12 月荣获《证券时报》 国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市场算帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市场托管业 务市场改动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改动英华 奖“托管改动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度        。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产 托管银行风浪奖” 托管机构”、      “2023 年度估值业务特出机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相等评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托 管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》左右的 2024 资产约束年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产约束竞争力研究案例发布盛典上，                       “招商银行托管+”荣获“2024 非凡影 响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业 务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 长，中国东谈主保资产约束有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民 保障（香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资约束有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限 职责公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、推行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行办事，2022 年 5 月 1 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联蹧跶金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险约束部副司理、司理、信贷约束部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教导，在风险约束、信贷约束、 公司金融、资产托管等范围有真切的研究和丰富的实务教导。   （三）基金托管业务规划情况   限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面约束轨制   招商银行确保托管业务严格恪守国度联系法律律例和行业监管轨制，坚握称职规划、规 范运作的规划理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督机制，防御和化解规划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞粗疏、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险约束轨制，确保托管业务信息确凿、准确、无缺、实时；确保内控 机制、体制的继续改进和各项业务轨制、经过的继续完善。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   招商银行资产托管业务建立三级里面约束及风险防御体系：   一级里面约束及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退避和约束；总行 风险约束部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及约束 建议。   二级里面约束及风险防御是招商银行资产托管部设立风险合规约束相关团队，负责部门 里面风险退避和约束，实时发现里面约束瑕玷，建议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室禀报。   三级里面约束及风险防御是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，撤职内约束衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面约束袒护各项业务过程和操作设施、袒护扫数团队和岗亭，并 由一谈东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面约束轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤独，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面约束的查抄、评价部门孤独于里面约束 的建立和推行部门。   （4）有用性原则。里面约束有用性包含里面约束缱绻的有用性、里面约束推行的有用 性。里面约束缱绻的有用性是指里面约束的缱绻袒护了扫数应眷注的重要风险，且缱绻的风 险应付措施恰当。里面约束推行的有用性是指里面约束大约按照缱绻要求严格有用推行。   （5）妥当性原则。里面约束妥当招商银行托管业务风险约束的需要，并大约跟着托管 业务规划政策、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面圮绝，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的主义。   （7）重要性原则。里面约束在完结全面约束的基础上，关注重要托管业务重要事项和 高风险设施。   （8）制衡性原则。里面约束大约完结在托管组织体系、机构树立、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。                  嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书      （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控约束、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭约束、档案约束和信息约束等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规则、业务约束办法和业务操作规程。轨制结构线索显明、约束要求 明确，满足风险约束全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。      （2）业务信息风险约束。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，遴选加密、直连方式传输数据，数据推行他乡实时备份，扫数的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。      （3）客户贵府风险约束。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘，除法律律例和其他联系规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。      （4）信息时候系统风险约束。招商银行对信息时候系统机房、权限约束实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，扫数电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候系统采 取两地三中心的救急备份约束措施等，保证信息时候系统的安全。      （5）东谈主力资源约束。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源约束及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源约束。      （五）基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和步调      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作约束办法》等有 关法律律例的规则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金约束东谈主发送 的投资指示、基金约束东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查抄监督，对违抗法律律例、 基金合同的指示拒却推行，独立即文书基金约束东谈主。      基金托管东谈主如发现基金约束东谈主依据往复步调如故收效的投资指示违抗法律、行政律例和 其他联系规则，或者违抗基金合同约定，实时以书面步地文书基金约束东谈主进行整改，整改的 时限应妥当法律律例及基金合同允许的维持期限。基金约束东谈主收到文书后应实时查对阐发并 以书面步地向基金托管东谈主发出回函并改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。                  嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                         五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构  （1）嘉实基金约束有限公司直销中心   办公地址      北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层   电话        （010）65215588          传真    （010）65215577   掂量东谈主       黄娜   （2）嘉实基金约束有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）。   基金约束东谈主可根据联系法律、律例的要求，遴聘妥当要求的其他机构销售本基金，并在 基金约束东谈主网站公示。   （二）登记机构  称号          嘉实基金约束有限公司  住所          中国（上海）解放贸易考研区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址        北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼  法定代表东谈主       经雷  掂量东谈主         梁凯  电话          （010）65215588  传真          （010）65185678   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号          上海源泰讼师事务所   住所、办公地址     上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主         廖海                   掂量东谈主   刘佳   电话          （021）51150298        传真    （021）51150398   承办讼师        刘佳、李筱筱   （四）审计基金财产的司帐师事务所              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 称号           德勤华永司帐师事务所(特殊凡俗合伙) 住所           上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址         上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 推行事务合伙东谈主 付建超                       掂量东谈主   郭新华 电话      +86 (21) 6141 8888        传真    +86 (21) 6335 0003 承办注册司帐师      汪芳、姜金玲                 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                       六、基金的召募      （一）基金召募的依据      本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他联系 规则召募。本基金召募请求如故中国证监会 2025 年 2 月 5 日证监许可〔2025〕200 号文注 册。      （二）基金类型、运作方式、存续时代和基金份额类别      本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。      本基金各样基金份额分别树立代码，合并投资运作，分别筹划和公告各样基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。      投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。      在不违抗法律律例规则且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可为本基金增设新的基金份额类别并树立相应费率、减少或维持基金份额类别树立、 对基金份额分类办法及规则进行维持，无需召开基金份额握有东谈主大会审议决定。基金约束 东谈主应在维持实施日前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。      （三）基金份额的召募期限、召募方式及场所、召募对象、召募方向   具体发售时分由基金约束东谈主根据相关法律律例以及基金合同的规则确定，并在基金份额 发售公告中线路。   根据《运作办法》的规则，如果本基金在上述时分段内未达到基金合同收效的法定条件、 或基金约束东谈主根据市场情况需要延长基金份额发售的时分，本基金可延长召募时分，但召募 期限自基金份额发售之日起最长不进步3个月。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   本基金通过销售机构公开拓售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金约束 东谈主网站列明。基金约束东谈主可时时变更或增减销售机构，并在基金约束东谈主网站公示。   妥当法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   基金约束东谈主不错对召募时代的本基金召募范围树立上限。召募期内进步召募范围上限时， 基金约束东谈主不错遴选比例阐发或其他方式进行阐发，具体办法参见基金份额发售公告。   （四）基金的认购 的基金份额发售公告。   （1）本基金认购遴选金额认购的方式。   （2）投资者按照基金合同的约定提交认购请求并缴纳认购基金份额的款项时，基金合 同成立，基金约束东谈主按照规则办理完了基金召募的备案手续并获中国证监会书面阐发之日 起，基金合同收效；销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机 构照实接收到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果和基金合同收效为准。对于认购 请求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购请求非经登记机构同 意不得拔除。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购时代累计认购份额不设上 限，但单一投资者经登记机构阐发的认购份额不得达到或者进步本基金阐发总份额的 50%， 且不得变相回避 50%集聚度要求，对于进步部分的认购份额，登记机构不予阐发。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过嘉实基金约束有限公司网上直销或 非直销销售机构初度认购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费）                               ，追加认购单笔最低名额 为东谈主民币 1 元（含认购费）              ；投资者通过直销中心柜台初度认购单笔最低名额为东谈主民币 20,000 元（含认购费），追加认购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费）。各销售机构对本基金的                 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 具体认购最低名额及往复级差有其他规则的，以各销售机构规则为准。 金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的加多而递减，即认购金额越大，所适用 的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔 A 类 基金份额的认购请求分别筹划。   投资者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，具体如下：             认购金额（M，含认购费）                认购费率                  M＜500万元                1.00%                  M≥500万元           按笔收取，每笔1000元   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产， 认购用度用于本基金的市场推行、销售、注册登记等召募时代发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主扫数，其中利 息转份额的数目以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额每份基金份额启动面值均为东谈主民币 1.00 元。   （1）当投资者遴聘认购 A 类基金份额时，认购份额的筹划方法如下：   ① 认购用度适用比例费率时，认购份额的筹划方法如下：         净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）         认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的筹划方法如下：         认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－认购用度         认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元   例一：某投资者投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，如果其认购资金的利息为   净认购金额=10,000.00/（1+1.00%）=9,900.99元                    嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书    认购用度＝10,000.00 – 9,900.99=99.01元    认购份额＝（9,900.99+ 10.00）/1.00= 9,910.99份    即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募时代利息后一共可得 到 9,910.99 份 A 类基金份额。    （2）当投资者遴聘认购 C 类基金份额时，认购份额的筹划方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元    例二：某投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 10,000.00 元在募 集时代产生的利息为 5.00 元，则其可得到的基金份数筹划如下：    认购份额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00 份    即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募时代利息后一共不错 得到 10,005.00 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的筹划结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此瑕玷产生的收 益或损失由基金财产承担。    基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。    （五）条件许可情况下的模式维持    若本基金约束东谈主约束追踪褪色标的指数的往复型绽开式指数基金（ETF），则基金约束东谈主 在履行恰当步调后有权决定将本基金维持为该基金的连络基金，并相应修改《基金合同》。 在恪守法律律例联系连络基金规则的前提下，包括但不限于基金投资方向、投资范围和投资 策略等要求中将加多投资方向 ETF 的相关内容，同期相应变更基金称号、类别。此项维持经 基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行恰当步调后实时公告收效，而无需召开基金份额握 有东谈主大会。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                  七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额有用认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届 满或基金约束东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在募都集束之日起 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，基金约束东谈左右理完了基金备案手续并取得中国证监会书 面阐发之日，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金约束东谈主在收到中国证监会阐发文献 的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金约束东谈主应将基金召募时代召募的资金存入特意账 户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金约束东谈主应当承担下列职责： 利息。   如基金召募失败，基金约束东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求酬谢。基金约束东谈主、基 金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   基金合同收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在依期禀报中给予线路；一语气 60 个办事日出现 前述情形的，基金约束东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会禀报并建议治理决策，如握续 运作、维持运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握 有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东谈主在招募说明 书或基金约束东谈主网站列明。基金约束东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构， 并在基金约束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时分   投资东谈主在绽开日的绽开时分办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为证券往复所的 泛泛往复日的往复时分，但基金约束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若证券往复所往复时分变更或有其他特殊情况，基金约束东谈主将视情况 对前述绽开日及绽开时分进行相应的维持，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系规 定在规则媒介上公告。   基金合同收效后，基金约束东谈主在满足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时分在申购出手公告中规则。   基金合同收效后，基金约束东谈主在满足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金出手办理赎回的具体日历，具体业务办理时分在赎回出手公告中规则。   在确定申购出手与赎回出手时分后，基金约束东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的出手时分。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或维持请求，登记机构有权拒 绝，如登记机构接收的，视为投资东谈主鄙人一绽开日建议的申购、赎回或维持请求，并按照下 一绽开日的请求处理。   （三）申购与赎回的原则 行筹划；             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 行端正赎回，先认购或申购的份额先赎回； 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金约束东谈主可在不违抗法律律例的情况下，对上述原则进行维持。基金约束东谈主必须在新 规则出手实施前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的步调   投资东谈主应根据销售机构规则的步调，在绽开日的绽开时老实建议申购或赎回的请求。   投资东谈左右理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则时老实全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求收效后，基金约束东谈主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券、期货 往复所或往复市场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金约束东谈主及 基金托管东谈主所能约束的要素影响业务处理经逾期，赎回款项的支付时分相应顺延。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金 合同联系要求处理。   基金约束东谈主应以往复时分收尾前受理有用申购或赎回请求确当天手脚申购或赎回请求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐发。本基金 份额登记机构阐发申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规则的其他方式查询 请求的阐发情况。若申购未被阐发，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定会被阐发，而仅代表销售机构照实               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 接收到请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于请求的阐发情况，投资者 应实时查询。      在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时分 进行维持，本基金约束东谈主将于出手实施前按照联系规则给予公告。      （五）申购、赎回的数目限制   投资者通过嘉实基金约束有限公司网上直销或非直销销售机构初度申购单笔最低名额 为东谈主民币1元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币1元（含申购费）；投资者通过 直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东谈主民币20,000元（含申购费），追加申购单笔最低限 额为东谈主民币1元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及往复级差有其他 规则的，以各销售机构规则为准。   投资者将当期分拨的基金收益转购相应类别的基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制，但单一投资者累计握有 份额不得达到或者进步本基金总份额的50%，且不得变相回避50%集聚度要求。法律律例、中 国证监会或基金合同另有规则的除外。      投资者通过销售机构赎回本基金基金份额时，可请求将其握有的部分或一谈基金份额赎 回；单笔赎回不得少于 1 份，每个基金往复账户最低握有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回 导致某一销售机构的某一基金往复账户的基金份额余额少于 1 份时，基金约束东谈主有权将投 资者在该销售机构的某一基金往复账户剩余基金份额一次性一谈赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他规则的，以各销售机构规则为准。 见更新的招募说明书或相关公告。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金约束东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述一项或多项措施对基金范围给予约束，具体以基金约束东谈主相关公告为 准。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 或者新增基金申购或赎回的约束措施。基金约束东谈主应在维持前依照《信息线路办法》的联系 规则在规则媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的加多而递减。投资者在一天之内如果有多笔A类 基金份额的申购，适用费率按单笔A类基金份额的申购请求分别筹划。本基金A类基金份额申 购费率具体如下：          申购金额（M，含申购费）             申购费率               M＜500 万元             1.20%               M≥500 万元        按笔收取，每笔 1000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。   本基金基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，其中对握续握有期 少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。   本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费率具体如下：            握有期限（T）                 赎回费率                T＜7 天                1.50%                T≥7 天                  0 收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率撤职相关法律律例以及监管部门、自律规则的 规则。                  嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 定基金促销研究，依期或不依期地开展基金促销举止。    （七）申购份额、赎回金额的筹划方式   （1）当投资者遴聘申购A类基金份额时，申购份额的筹划方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的筹划方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）          申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的筹划方法如下：          申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－申购用度          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11元   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89元   申购份额＝49,407.11/1.0500＝47,054.39份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹划方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值   例二：某投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.6280元，则其可得到的申购份额筹划如下：   申购份额＝100,000/1.6280=61,425.06份   即：投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   （3）申购份额的筹划结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   遴选“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的该类别基金份额净值为基准进行筹划， 筹划公式：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额的筹划结果按四舍五入方法，保留卓绝少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   例三：假设A类/C类基金份额的两笔赎回请求的赎回份额均为10,000 份，但握有时分长 短不同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回背负的赎回用度和赢得的赎回金额 筹划如下：                       赎回1         赎回2      赎回份额（份，A）        10,000.00   10,000.00      A/C类基金份额净值（元，B） 1.1000       1.3000      握有时分             5天          55天      适用赎回费率（C）        1.50%       0%      赎回总额（元，D=A×B）    11,000.00   13,000.00      赎回用度（E=C×D）      165.00      0.00      赎回金额（F=D-E）      10,835.00   13,000.00   T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总额。   T 日的各样基金份额净值在当天收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 恰当步调，不错恰当延长筹划或公告。某一类别基金份额净值为筹划日该类别基金资产净值 除以筹划日刊行在外的该类别基金份额总额，每一类别基金份额净值单元为元，筹划结果保 留卓绝少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法泛泛运行。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金约束东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例进步基金约束东谈主规则确当日净申购比例上限。 达到或者进步 50%，或者变相回避 50%集聚度的情形。 累计握有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限。   发生上述第 1 项至第 7 项登第 11 项拒却或暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购请求时，基金约束东谈主应当根据《信息线路办法》的规则在规则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购请求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金约束东谈主应实时归附申购业务的办理。发生上述 第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金约束东谈主有权按照爱戴存量基金份额握有东谈主 利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东谈主申购请求，或遴选部分阐发等方式对该投资东谈主的申 购请求进行限制。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 资产净值。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金约束东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金约束东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金约束东谈主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主， 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份 额握有东谈主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予拔除。在暂停赎回的情况消 除时，基金约束东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金维持中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金维持中转入请求份额总额后的余额)进步前一 办事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主以为有才能支付投资东谈主的一谈赎回请求时，按泛泛赎回 步调推行。   （2）部分延期赎回：当基金约束东谈主以为支付投资东谈主的一谈赎回请求有繁难或以为因支 付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金约束东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延 期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘延期赎回或取消 赎回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取消               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被拔除。延期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一 并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直 到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若基金发生大都赎回且基金约束东谈主决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一办事日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额握有东谈主进步前一办事日基金总份 额 20%的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）的，基金约束东谈主有权按照优先阐发其他赎回请求东谈主 （“小额赎回请求东谈主”          ）赎回请求的原则，对当日的赎回请求按照以下原则办理：如小额赎回 请求东谈主的赎回请求能在当日被一谈阐发，则在仍可接受赎回请求的范围内对大额赎回请求东谈主 的赎回请求按比例（单个大额赎回请求东谈主的赎回请求量/当日大额赎回请求总量）阐发，对 大额赎回请求东谈主未予阐发的赎回请求延期办理；如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日不可被 一谈阐发，则按照单个小额赎回请求东谈主的赎回请求量占当日小额赎回请求总量的比例，阐发 当日受理的赎回请求量，对当日一谈未阐发的赎回请求（含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求 与大额赎回请求东谈主的一谈赎回请求）延期办理。延期办理的具体步调，按照本条文定的延期 赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金约束东谈主应当对延期办理的事宜按照《信息线路办法》 的规则在规则媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金约束东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得进步   当发生上述大都赎回并延期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募说 明书规则的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额握有东谈主，说明联系处理方法，并依照《信 息线路办法》的联系规则在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 规则在规则媒介上刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金 份额的基金份额净值。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 公告的次数，但基金约束东谈主须依照《信息线路办法》                       ，最迟于从头绽开日在规则媒介上刊登 从头绽开申购或赎回的公告，或根据践诺情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布从头绽开的公告。   （十二）基金维持   基金约束东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金约束东谈主 约束的其他基金之间的维持业务，基金维持不错收取一定的维持费，相关规则由基金约束东谈主 届时根据相关法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   （十三）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、妥当法律律例的其它非往复过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠公益性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据收效司法文书和协助推行文书书要求登记机构将基金份额握有东谈主握有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要 求提供的相关贵府，对于妥当条件的非往复过户请求按基金登记机构的规则办理，并按基金 登记机构规则的表率收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可向其销售机构请求办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照规则的表率收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有 权决定是否办理基金份额的转托管业务。   （十五）依期定额投资研究   基金约束东谈主不错为投资东谈左右理依期定额投资研究，具体规则由基金约束东谈主另行规则。投 资东谈主在办理依期定额投资研究时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资研究最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律律例或监管机构另有规则的除外。   （十七）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。   （十八）基金约束东谈主在不违抗法律律例、且对基金份额握有东谈主的利益无本色不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行维持，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券 往复所上市、申购和赎回，无需召开握有东谈主大会进行审议。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                    九、基金的投资   （一）投资方向   淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪瑕玷的最小化，本基金力求日均追踪偏离度 的完全值不进步 0.35%，年追踪瑕玷不进步 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更好地完结投 资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科创板、存托凭证偏执他 照章刊行上市的股票）、债券（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 维持债券（含分离往复可转债）、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、 中期单据等）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、股 票期权、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监 会的相关规则）。   本基金可根据相关法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行恰当步调后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。本基金应当保握不低于基金资产净值 收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货偏执他金融器具的投资比例妥当法律律例和监 管机构的规则。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在履行恰当步调后， 不错维持上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金遴选完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合的构建主 要按照标的指数的成份股组成偏执权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股偏执权 重的变动而进行相应维持，以复制和追踪标的指数。本基金在严格约束基金的日均追踪偏离 度和年追踪瑕玷的前提下，力求获取与标的指数相似的投资收益。   由于标的指数编制方法维持、成份股偏执权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来 影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指 数时，基金约束东谈主不错对投资组合约束进行恰当变通和维持，勤苦训斥追踪瑕玷。   （1）股票投资组合构建   本基金遴选完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成偏执权重构建股票投 资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为特殊的情况（举例成 份股停牌、股票流动性不及以偏执他影响指数复制成果的要素），本基金将遴选替代性的方 法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于完全复制组合，以减少对标的指数的追踪瑕玷。   （2）股票投资组合的维持   本基金所构建的股票投资组合将根据创业板 50 指数成份股偏执权重的变动而进行相 应维持，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对其进行应时 维持，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和追踪瑕玷最小化。   根据标的指数的维持规则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行维持。   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中权 重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时维持股票投资组合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行维持，从而有用追踪标的指数；   C 根据法律律例和基金合同的规则，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生 相应变化的，本基金不错对投资组合约束进行恰当变通和维持，勤苦训斥追踪瑕玷。   如因指数编制规则维持或其他要素导致追踪偏离度和追踪瑕玷进步方向范围，基金管 理东谈主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪瑕玷进一步扩大。   本基金可投资存托凭证，本基金将引诱对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，遴聘投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及多样类的固定收益类金融器具之间的比例进行应时、动态的               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 分拨和维持，确定最能妥当本基金风险收益特征的资产组合。投资的主义是在保证基金资产 流动性的基础上，训斥追踪瑕玷。本基金将遴选宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个方面 进行债券资产的投资，通过主要遴选组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可维持债券与可交换公司债券投资策略   可维持债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行真切挖掘以明确该可维持债券/可交换公司债 券的债底保护，防御信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才能以确 定可维持债券/可交换公司债券中历久的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从 行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才能、治理结构等方面进行考 察，精选财务稳健、信用爽约风险小的可维持债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在 定量分析与主动研究相引诱的基础上，引诱可维持债券/可交换公司债券订价模子、往复价 格以偏执转股价值，对可维持债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及遴聘合适的 维持时机。   本基金约束东谈主通过考量宏不雅经济形式、提前偿还率、爽约率、资产池结构以及资产池 资产所在行业景气情况等要素，预判资产池异日现金流变动；研究标的证券刊行要求，瞻望 提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切眷注流动性变化对标的 证券收益率的影响，在严格约束信用风险透露进程的前提下，通过信用研究和流动性约束， 遴聘风险维持后收益较高的品种进行投资。   为更好地完结投资方向，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为主义，参与股指期货的投资，以提高投 资效率，约束基金投资组合风险水平，更好地完结本基金的投资方向。本基金约束东谈主运用股 指期货等金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投资、减少往复成本、训斥追踪瑕玷的主义， 不得应用于投契往复主义，或用作杠杆器具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险约束的原则，以套期保值为主要主义，充分研讨股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下戒指参与股票期权投资。   本基金参与国债期货往复，应当根据风险约束的原则，以套期保值为主要主义。基金 约束东谈主将充分研讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 期货投资。    为更好地完结投资方向，在加强风险防御并恪守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资约束的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市场行情和组合风险收益 的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等要素的基础上，合 理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。若相关融资及转融通证券出借业务法律法 规发生变化，本基金将从其最新规则，以妥当上述法律律例和监管要求的变化。 根据法律律例的联系规则，在履行恰当步调后相应维持或更新投资策略，并公告。   （四）投资限制    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；    （2）本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （4）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （5）本基金握有的褪色(指褪色信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握 证券范围的 10％；    （6）本基金约束东谈主约束的一谈基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 进步其各样资产支握证券所有这个词范围的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有 资产支握证券时代，如果其信用等第下落、不再妥当投资表率，应在评级禀报发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货往复，应当恪守下列投资限制：             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书    ①本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②本基金每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应 当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基金握有的股票 总市值的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差筹划）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的联系规则；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上 一往复日基金资产净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货往复，应当恪守下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何往复日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，所有这个词(轧差筹划)应当妥当基金合同对于债券投资比例的联系约定；              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上 一往复日基金资产净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权往复，应当恪守下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或往复所规则招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数筹划；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得进步基金资产净值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （16）本基金若参与转融通证券出借业务，应当妥当下列投资限制：    ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证 券应纳入《流动性风险约束规则》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；    因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金约束东谈主之外的要素致使基金投 资不妥当上述规则的，基金约束东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推行，与国内照章 刊行上市的股票合并筹划；    （18）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （7）、             （12）、                 （13）、                     （16）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 合并、基金范围变动、标的指数成份股维持或标的指数成份股流动性限制等基金约束东谈主之外 的要素致使基金投资比例不妥当上述规则投资比例的，基金约束东谈主应当在所涉证券可往复之 日起 10 个往复日内进行维持，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的， 从其规则。   基金约束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同收效之日起出手。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则谢却的其他举止。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金 托管东谈主偏执控股鼓舞、践诺约束东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的，应当妥当本基金的投资方向和投资策略，撤职 基金份额握有东谈主利益优先原则，防御利益卤莽，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱推行。相关往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予线路。 要紧关联往复应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董 事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 作出强制性维持的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规则推行。   （五）标的指数和事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：创业板 50 指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后） ×5%。   本基金的标的指数为创业板 50 指数。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   异日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会禀报并建议治理决策，如维持运作方式，与其他基金 合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确依时代，基金约束东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息撤职基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、搀和型 基金。本基金为指数型基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数相 似的风险收益特征。   （七）基金约束东谈主代表基金应用鼓舞、债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照应司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规则。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金握有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款以偏执他投资 所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金服务机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的支握和责罚   本基金财产孤独于基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构的财产，并 由基金托管东谈主支握。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财 产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律律例和基金合同的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。                嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                    十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券往复场所的往复日以及国度法律律例规则需要对 外皮露基金净值的非往复日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支握证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金约束东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》、 监管部门联系规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加维持地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴选最近往复 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往复日的报价不可确凿反应公允价值 的，应付报价进行维持，确定公允价值。      与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中研讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制手脚特征研讨。此外，基金约束东谈主不 应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时候确定公允价值。遴选估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 维持对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行维持并确定公允价 值。      （四）估值方法            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，维持最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）往复所市场上市往复的公开拓行的可维持债券等有活跃市场的含转股权的债券， 实行全价往复的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价往复的债券中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市场的有价证券，遴选估值时候确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产支握证券，遴选估值时候确定公允价值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的褪色股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，遴选估值时候确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开拓售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定 公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。 时代遴选第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 适用况且有实足可利用数据和其他信息支握的估值时候确定其公允价值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近往复日结算价估值。   本基金投资期权，根据相关法律律例以及监管部门的规则估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 定进行估值。 规则估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及相关法 律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金约束东谈主担任本基金的司帐职责方，负责本基金资产净值筹划和基金司帐核算。就与 本基金联系的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的意见， 按照基金约束东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给予公布。   （五）估值步调 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的损益计入 基金财产。基金约束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急维持机制。国度另有规则的， 从其规则。 的规则暂停估值时除外。基金约束东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按照规则对外公布。   （六）估值额外的处理              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   基金约束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为该 类基金份额净值额外。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的原因酿成估 值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，职责东谈主应当对由于该估值额外遭受损欠妥事东谈主(“受损 方”)的径直损失按下述“估值额外处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值额外职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外职责方承担；由于估值额外职责方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主酿成损失的，由估值额外职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值额外职责方如故积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿职责。估值额外职责方应付更正的情况向 联系当事东谈主进行阐发，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的职责方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值额外的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 职责方仍应付估值额外负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额 加上如故赢得的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值额外职责方。   （4）估值额外维持遴选尽量归附至假设未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因确定 估值额外的职责方；               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书      （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外酿成的损失进行评估；      （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的职责方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向联系当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值筹划出现额外时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应当立即给予纠正，并 遴选合理的措施预防损失进一步扩大。      （2）额外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金约束东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下要求进行赔 偿：      ①本基金的基金司帐职责方由基金约束东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分研究后，尚不可达成一致时，按基金约束东谈主的建议推行。由此给基金份额握 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金约束东谈主负责赔付。      ②若基金约束东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额 握有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿金。就践诺向投资者或 基金支付的补偿金额，基金约束东谈主与基金托管东谈主按照瑕玷进程各自承担相应的职责。      ③如基金约束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次从头筹划和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金约束东谈主的筹划结果对 外公布。由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，在基金托管东谈主的筹划结果是正确的前提 下，由基金约束东谈主负责赔付，不然基金约束东谈主与基金托管东谈主按照瑕玷进程各自承担相应的责 任。      ④由于提供信息的一方提供的信息额外（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值筹划额外而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由该职责方负责赔 付。      （4）如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   （1）基金约束东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所酿成的瑕玷 不手脚基金资产估值额外处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所、指数编制机构或第三方估值机构， 或证券登记结算机构等发送的数据额外，或国度司帐政策、市场规则变更等非基金约束东谈主或 基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、恰当、合理的措施进行查抄， 仍未能发现额外的，由此酿成的基金资产估值额外，基金约束东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责， 但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施消弱或排斥由此酿成的影响。   （七）暂停估值的情形 基金约束东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金约束东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金约束东谈主应于每个办事日往复收尾后筹划当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐发后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主 按照《信息线路办法》的规则进行线路。   （九）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                 十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不遴聘，本基金 A 类、C 类基金份额默许的收益分拨方式是现金分成； 金约束东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分拨决策。本基金褪色类别每一基金份额享有同 瓜分拨权； 配利润进行评价，在妥当收益分拨情况下，基金约束东谈主进行收益分拨； 分拨时分、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金约束东谈主不错根据践诺情况确定并 按照联系规则公告；   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金约束东谈主在履行恰当步调后不错 维持基金收益的分拨原则和支付方式，但应于变更实施日前按照《信息线路办法》的要求在 规则媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策竟然定、公告与实施            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   本基金收益分拨决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的联系规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份 额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照业务规则 推行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                    十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。约束费的筹划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延 至最近可支付日。用度扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量基金托 管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金约束东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付 日。用度扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量基金托管东谈主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的筹划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日筹划，按月支付，经基金约束东谈主和基金托管东谈主两边查对无误后，基金托 管东谈主按照与基金约束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性划出， 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量 基金托管东谈主协商治理。        、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应条约规则，按   上述“（一） 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行，但本基 金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基 金约束东谈主口头缴纳。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                   十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照联系规则编制基金司帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介公告。            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                  十五、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应妥当《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息线路办法》、                                    《流动性风 险约束规则》、基金合同偏执他联系规则。相关法律律例或监管机关就基金的信息线路作念出 新的规则或给予维持的，本基金按照其最新规则推行，无需基金份额握有东谈主大会审议批准。   （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息竟然凿性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规则时老实，将应予线路的基金信息通过妥当 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及妥当《信息线路办法》规则 的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大约按照基金合同 约定的时分和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。   （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应遴选汉文文本。同期遴选外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息遴选阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   A 基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵府概要                   嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 召开的规则及具体步调，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份 额握有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金约束 东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金约束东谈主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同收效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当在三 个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金约束东谈主不再更新基金居品贵府概要。      基金召募请求经中国证监会注册后，基金约束东谈主应当按照《信息线路办法》的规则，将 基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告、登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、基金合同和基金托管条约登载 在规则网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在规则网站上。      B 基金份额发售公告      基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日按照《信息线路办法》的规则登载于规则媒介上。      C 基金合同收效公告      基金约束东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日按照《信息线路办法》的规则在规则 媒介上登载基金合同收效公告。      D 基金净值信息      基金合同收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周在规 定网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路绽开日的各样基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站线路半年度和年度 临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   E 基金份额申购、赎回价钱   基金约束东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回价 格的筹划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵府。   F 基金依期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金约束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在规则网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经妥当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在规则网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金约束东谈主应当在季度收尾之日起十五个办事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度 禀报。   如禀报期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在依期禀报“影响投资者决策的其他重要信息”项下 线路该投资者的类别、禀报期末握有份额及占比、禀报期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中线路基金组合股产情况偏执流动性风险 分析等。   G 临时禀报   本基金发生要紧事件，联系信息线路义务东谈主应当依照《信息线路办法》的联系规则编制 临时禀报书，登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 的下列事件： 所； 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 五；             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   H 线路公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市场娴雅传的讯息可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，相关信息 线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开线路。   I 基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   J 算帐禀报   发生基金合同断绝事由的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并制作算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在规则网站上，并将算帐禀报 辅导性公告登载在规则报刊上。   K 实施侧袋机制时代的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的规则进行信息线路，详见招募说明书的规则。   L 中国证监会规则应予公开线路的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、资产支握证券、参与融资及转融通证券 出借业务，基金约束东谈主将按相关法律律例要求进行线路。   当相关法律律例对于上述信息线路的规则发生变化时，基金约束东谈主将按最新规则进行 信息线路。   （六）信息线路事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路约束轨制，指定特意部门及高档约束东谈主 员负责约束信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当妥当中国证监会相关基金信息线路内容与              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 格式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金约束 东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期禀报、更新 的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐禀报等公开线路的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金约束东谈主进行书面或电子阐发。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金约束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相关报送信 息竟然凿、准确、无缺、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介线路信息，关联词其他全球媒介不得早于规则媒介线路信息，况且在不同媒介上线路褪色 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，相关档案保存期限不低于法律律例要求的最低年限。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主普及信息线路服务的质地。具体要求应当妥当中国证监会及自律规则的相关规则。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息线路的情形   当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金信息：            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照应司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内遴聘妥当《中 华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。 基金约束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求进步前一办事日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金约束东谈主筹划各项投 资运作主义和基金事迹主义时仅需研讨主袋账户资产。   基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制时代的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应妥当 《企业司帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋账户时代的基金用度            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   与侧袋账户联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有 关用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附往复等方式归附流动性后，基金约束东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时代，非论侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金约束东谈主都应当实时向侧 袋账户一谈份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金约束东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一谈完成变现并断绝侧袋机制后，基金约束东谈主应实时遴聘妥当《中华东谈主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金约束东谈主应实时发布临时公告，并在基金依期禀报中线路特定资产的运作 情况。   （八）本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如 将来法律律例或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管规则针 对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当步调 后，可径直对本部老实容进行修改和维持，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                    十七、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行情景将对 证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的主义是使基金资产保值升值，如果发生通货扩张，基金投资于证券所赢得 的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的规划情景受多种要素影响，如市场、时候、竞争、约束、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导致信用评级 下落以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往复敌手因爽约而 产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   指基金资产不可赶紧转变成现金，或者不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在 绽开式基金往复过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位维持的 繁难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   投资东谈主在绽开日的绽开时分办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为证券往复所的 泛泛往复日的往复时分，但基金约束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若证券往复所往复时分变更或有其他特殊情况，基金约束东谈主将视情况 对前述绽开日及绽开时分进行相应的维持，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系规 定在规则媒介上公告。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，以创业板50指数的成份股偏执备选成 份股为主要投资对象。根据过往教导统计，绝大部分时分上述资产流动性充裕，流动性风险 可控，当遭受顶点市场情况时，基金约束东谈主会按照基金合同及相关法律律例要求，实时启动 流动性风险应付措施，保护基金投资者的正当权益。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金维持中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金维持中转入请求份额总额后的余额)进步前一 办事日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。   当本基金发生大都赎回情形时，基金约束东谈主可能遴选以卑劣动性风险约束措施，以约束 因大都赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分延期赎回，并有权对当日请求赎回的份额进步前一办事日基金总份额20%的单 个赎回请求东谈主实施部分延期办理；   （2）暂停赎回；   （3）遴选舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他措施。   （1）占前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且遴选估 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金约束东谈主应当 遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的措施。基金份额握有东谈主存在不可实时 赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了大都赎回，基金约束东谈主有可能遴选部分延期赎回或暂停赎回的措 施以应付大都赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 “大都赎回的处理方式”。因此在大都赎回情形发生时，基金份额握有东谈主存在不可实时赎回 基金份额的风险。   （3）本基金对握续握有期少于7日的投资东谈主，收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。赎回费在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金约束东谈主应当暂停估值。投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的 “七、暂停估值的情形”，注视了解本基金暂停估值的情形及步调。在此情形下，投资东谈主没 有可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被延期办理或被暂停接受，或被减速支付赎 回款项。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金约束东谈主不错遴选舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性。当日参与申购和赎回往复的投资者存在承担申购或者赎回产生的交 易偏执他成本的风险。   （6）实施侧袋机制。   投资东谈主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，注视了解本基金侧袋机制的情形及 步调。   侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，主义在于有用圮绝并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额泛泛绽开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金约束东谈主在基金依期 禀报中线路禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金约束东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   启用侧袋机制后，基金约束东谈主筹划各项投资运作主义和基金事迹主义时仅需研讨主袋账 户资产，并根据相关规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的事迹主义不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）约束风险   在基金约束运作过程中，可能因基金约束东谈主对经济形式和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金约束东谈主的约束水平、约束技巧和约束时候等对基金收 益水平存在影响。   （五）操作或时候风险   指相关当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面约束存在瑕玷或者东谈主为要素酿成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、司帐部门诈骗、往复额外、IT系统 故障等风险。   在绽开式基金的多样往复步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影 响往复的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金约束东谈主、登 记机构、销售机构、证券/期货往复所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金约束或运作过程中，违抗国度法律律例的规则，或者基金投资违抗律例及基金合 同联系规则的风险。   （七）本基金迥殊的风险   标的指数并不可完全代表扫数这个词股票市场。标的指数成份股的平均酬谢率与扫数这个词股票市场 的平均酬谢率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司规划情景、投资者款式 和往复轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   本基金淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪瑕玷的最小化，本基金力求日均追踪 偏离度的完全值不进步 0.35%，年追踪瑕玷不进步 4%，但因标的指数编制规则维持或其他 要素可能导致追踪瑕玷进步上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪瑕玷约束未达约定方向：   （1）由于标的指数维持成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合维持中产生跟 踪偏离度与追踪瑕玷。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合维持中产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时维持投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金约束费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金约束东谈主的约束才能，举例追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因缺少卖空、对冲机制偏执他器具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   （8）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和爱戴，异日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的约束和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会禀报并建议治理决策，如维持运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将靠近维持运作方式，与其他基金合并、 或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确依时代，基金约束东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息撤职基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金 投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关市场推崇有在差              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 异，影响投资收益。   根据本基金收益分拨要求的缱绻基金约束东谈主可每季度对本基金相对事迹比较基准的超 额收益率以及本基金的可供分拨利润进行评价，在妥当收益分拨情况下，基金约束东谈主进行收 益分拨。根据上述收益分拨原则，当本基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本 基金收益分拨后各样基金份额净值不低于面值，即基金收益分拨基准日的各样基金份额净值 减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；但当本基金收益分拨根据基金相对 事迹比较基准的逾额收益率决定时，基于本基金的特色，本基金的收益分拨无需以弥补逝世 为前提，收益分拨后的各样基金份额净值有可能低于面值。   此外，在收益分拨过程中可能因证券买卖价钱波动、证券往复成本、基金仓位变动等对 基金追踪瑕玷有所影响。请投资者瞻念察上述事项并作念好相应安排。 险点：   （1）投资股指期货所靠近的风险主淌若市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货往复难以赶紧、实时、简陋的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货遴选逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在规则的时老实补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时分、 市场利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （3）本基金可投资于国债期货，可能激发如下风险：国债期货往复遴选保证金往复方             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 式，基金资产可能由于无法实时筹措资金满足建立或者支握国债期货头寸所要求的保证金而 靠近保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市 场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近基 差风险。   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。近似于期货往复，融资业务在 往复过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的支握担保比率，这种 “盯市”的方式对本基金流动性的约束建议了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能靠近出借时代无法实时处置证券的市场风险。 和健硕性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险圮绝风险、法律风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大逝世的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、应用表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动约束存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息线路监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里证券往复机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金主要投资于创业板股票，本基金投资创业板 50 指数成份股及备选成份股的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。创业板股票在上市审核、发 行融资、投资往复、信息线路等方面与现有 A 股主板股票存在互异，创业板股票迥殊的风             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 险将成为本基金各样风险中的重要部分。创业板股票的迥殊风险包括：   （1）创业板上市公司的投资风险   相较于 A 股主板市场上市公司，创业板上市公司一般规划年限相对较短、企业发展大 多处于成历久、股本范围相对较小，虽同期具备发展后劲较大等特色，但企业规划风险、 事迹波动等也可能相对较大。当创业板上市公司股票的合座推崇较差时，本基金的净值增 长率可能会低于主要投资对象为非创业板市场上市公司股票的基金。此外，创业板市场上 市公司高技术转机为现实的居品或劳务具有不确定性,相关居品和时候更新换代较快，存在 出当前候失败而酿成损失的风险，从而引起创业板上市公司的投资风险。   （2）创业板上市公司的退市风险   创业板市场上市公司退市轨制缱绻较 A 股主板市场更为严格，创业板将不再实施“退 市风险警示处理”措施，因而创业板不再有 ST 股票。针对创业板市场上市公司的风险特 征，构建了多元化的退市表率体系，加多了五种退市情形。为提高市场运作效率，幸免无 意旨的永劫分停牌，创业板市场将对五种退市情形启动快速退市步调，训斥退市时分。因 此，与主板市场比拟，创业板市场上市公司退市的情形更多，退市速率可能更快。   （3）创业板上市公司的股价大幅波动风险   注册制改革落地后，创业板股票的涨跌幅表率比 A 股主板更大，创业板股票上市后前 范围较小，抵牾市场风险和行业风险的才能相对较弱，股价可能会由于公司事迹的变动而 大幅波动；公司流通股本较少，盲目炒作会加大股价波动，也相对容易受到短期供求的影 响；公司事迹可能不健硕，传统的估值判断方法可能不尽适用，投资者的价值判断可能存 在较大互异。上述要素的存在可能导致创业板上市公司股价大幅波动，从而引起本基金净 值大幅波动。   本基金投资于科创板股票，将靠近流动性风险、退市风险、投资集聚度风险。   率先，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交的情形；   其次，退市风险方面，科创板的退市表率比 A 股其他板块更为严格，违抗相关规则的科 创板上市公司将径直退市，莫得暂停上市和归附上市两方面步调，其靠近退市风险更大，会 给基金资产净值带来不利影响；              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   临了，投资集聚度风险方面，科创板的上市公司均为科技改动成长型，其买卖模式、盈 利风险、事迹波动等特征较为相似，基金难以通过散布投资训斥投资风险，若股票价钱波动 将引起基金净值波动。   （八）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产的损失。   金融市场危险、行业竞争、代理商爽约、基金托管东谈主爽约等超出基金约束东谈主自身径直 约束才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书             十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐      （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意，在履行恰当步调后 变更并公告。 应在决议收效后依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介公告。      （二）基金合同的断绝事由      有下列情形之一的，经履行相关步调后，基金合同应当断绝： 相连的； 标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的算帐 组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管条约的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的办事主谈主员。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法 律意见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金相关规则等客不雅要素，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样 基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内按各样别基金份额握有 东谈主握有的该类基金份额比例进行分拨。褪色类别的基金份额握有东谈主对基金财产算帐后本类别 基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项应实时公告；基金财产算帐禀报经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规则的最低 年限。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                     十九、基金合同的内容摘抄      （一）基金份额握有东谈主、基金约束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      A、基金份额握有东谈主的权利与义务      基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再握 有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。      褪色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。              、《运作办法》偏执他联系规则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；      （7）监督基金约束东谈主的投资运作；      （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主损伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；      （9）法律律例或中国证监会或基金合同规则的其他权利。              、《运作办法》偏执他联系规则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限 于：      （1）追究阅读并恪守基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要、业务规则以及基金 约束东谈主按照规则就本基金发布的相关公告；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）眷注基金信息线路，实时应用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规则的用度；            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金逝世或者基金合同断绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）推行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）如实提供基金约束东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时给予更新和补充；   （10）配合基金约束东谈主或销售机构开展反洗钱称职有观看，包括但不限于提供确凿有用的 身份证件或者其他身份诠释文献，准确、无缺填报身份信息，如实提供与往复和资金相关的 贵府等；不得从事洗钱举止或者为洗钱举止提供便利；   （11）在本基金算帐交收过程中，基金约束东谈主不错向基金托管东谈主出具其同意中国证券登 记结算有限职责公司协助基金托管东谈主划转其证券账户内相应证券的书面文献，基金份额握有 东谈主同意基金约束东谈主出具上述书面文献；   （12）法律律例或中国证监会或基金合同规则的其他义务。   B、基金约束东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同孤独运用并约束基金财产；   （3）依照基金合同收取基金约束费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了基金合 同及国度联系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）依据基金合同及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及维持请求；   （10）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用证券握有东谈主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；   （11）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   （12）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （13）遴聘、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资照应人、 法律、司帐等服务的机构并确定相关费率，对该等服务机构的相关步履进行监督和处理；   （14）在不违抗法律律例的前提下，制订和维持联系基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非往复过户偏执他相关业务的业务规则；   （15）法律律例或中国证监会或基金合同规则的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则约束和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东谈主的财产彼此孤独，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当基 金合同等法律文献的规则，按联系规则筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）按照法律规则要求编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）   严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系规则，履行信息线路及禀报义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不知道基金投资研究、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏执他联系规则另有规则或有权机关另有要求外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向 他东谈主知道，但向审计、法律等外部专科照应人提供的除外；            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产约束业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府，保 存期限不低于法律律例规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出，况且保证投资者 大约按照基金合同规则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近遣散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承 担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基 金合同酿成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金约束东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基金约束 东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东谈主；   （25）推行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等联系反洗钱的法律律例和监管要求履行反洗 钱义务；   （28）法律律例或中国证监会或基金合同规则的其他义务。   C、基金托管东谈主的权利与义务              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的规则安全支握基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违抗基金合同及国度 法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律律例或中国证监会或基金合同规则的其他权利。   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有妥当要求的营业场所，配备实足的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账约束，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金约束东谈主代表基金坚硬的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、基金合同偏执他联系规则另有规则或有权机关 另有要求外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东谈主知道，但向审计、法律等外部专 业照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金约束东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息线路事项；            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说明基金约束 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金约束东谈主有未推行基金合 同规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存期限不低于法 律律例规则的最低年限；   （12）从基金约束东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或联系规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金约束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规则监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近遣散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行业监 督约束机构，并文书基金约束东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其退任 而免除；   （20）按规则监督基金约束东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金约束东谈主 因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；   （21）推行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等联系反洗钱的法律律例和监管要求履行反洗 钱义务；   （23）法律律例或中国证监会或基金合同规则的其他义务。   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的步和洽规则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东谈主大会事宜，除法律律例另有 规则或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的权利。   A 召开事由 金约束东谈主、基金托管东谈主以及妥当基金合同约定的基金份额握有东谈主应当依据基金合同约定的相               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 关步调召开基金份额握有东谈主大会：      （1）断绝基金合同；      （2）更换基金约束东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）维持基金运作方式；      （5）维持基金约束东谈主、基金托管东谈主的酬谢表率或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方向、范围或策略；      （9）变更基金份额握有东谈主大会步调；      （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （11）法律律例或基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事 项。 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）在基金合同规则的范围内，且对现有基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前 提下，维持本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、维持本 基金的基金份额类别的树立；      （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；      （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）基金约束东谈主、登记机构、销售机构在法律律例和中国证监会规则范围内维持联系 基金认购、申购、赎回、维持、非往复过户、转托管、收益分拨等业务的规则；      （6）对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；      （7）按照法律律例和基金合同规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。      B 会议召集东谈主及召集方式 基金份额握有东谈主大会由基金约束东谈主召集。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 同）的基金份额握有东谈主就褪色事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金约束东谈主提 出版面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍 以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金约束东谈主；基金 托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金约束东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 而基金约束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上的基金份额握有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金 份额握有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得箝制、过问。   C 召开基金份额握有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 的规则在规则媒介公告会议文书。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事步和洽表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时分和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关偏执掂量方式和掂量东谈主、书面 表决意见送达的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金约束东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金约束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   D 基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构、基金 合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金约束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释妥当法律律例、基金合同和会议文书的规则，并 且握有基金份额的凭证与基金约束东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫夸，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时分往常送达召集东谈主指定的地址。通信开会应 以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布相关辅导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式统计基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经文书不参与书面表决意见统计的，不 影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释应妥当法律律例、基金合同和会议文书 的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错遴选书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   E 议事内容与步调   议事内容为本部分“A 召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有议事内容的修改应当在基 金份额握有东谈主大会召开前实时公告。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会            率先由大会主握东谈主按照下列第 G 条文定步调确定和公布计票东谈主，   在现场开会的方式下， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金约束 东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止时分前至少 提前 30 日公布提案，在所文书的收取表决意见截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下 由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F 表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，维持基金运作方式、更 换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为 有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交妥当会议通                嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 知中规则的阐发投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头妥当会议文书规则的 书面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      G 计票      （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由 基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有 东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额 握有东谈主代表担任计票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即要求对所投票数进行从头盘货。计票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对 计票过程给予公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      H 收效与公告      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。该表决通过之日为基金份额握有东谈主 大司帐票完成且计票结果妥当法律律例和基金合同规则的决议通过条件之日。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书      基金份额握有东谈主大会决议收效后应按照《信息线路办法》的规则在规则媒介上公告。      基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有约束 力。      I、实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相关基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      J 本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等规则， 但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致相关内容被 取消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，履行恰当步调并提前公告后，可径直                  嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 对本部老实容进行修改和维持，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      （三）基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐      A 基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意，在履行恰当步调 后变更并公告。 应在决议收效后依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介公告。      B 基金合同的断绝事由      有下列情形之一的，经履行相关步调后，基金合同应当断绝： 相连的； 标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      C 基金财产的算帐 组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管条约的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的办事主谈主员。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法 律意见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金相关规则等客不雅要素，算帐期限相应顺延。   D 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   E 基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样 基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内按各样别基金份额握有 东谈主握有的该类基金份额比例进行分拨。褪色类别的基金份额握有东谈主对基金财产算帐后本类别 基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   F 基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项应实时公告；基金财产算帐禀报经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   G 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规则的最低 年限。   （四）争议的处理和适用的法律            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，各方当事东谈主应尽 量通过协商、和洽治理。协商、和洽不可治理的，应当将争议提交深圳国际仲裁院，按照深 圳国际仲裁院届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各 方当事东谈主均具有约束力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不绝赤诚、费力、尽责地履行基金合同 规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之主义，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区 和台湾地区法律）统率。   （五）基金合同的效率   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在募都集束后经基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后收效。 日止。 金合同各方当事东谈主具有同等的法律约束力。 握有一份，每份具有同等的法律效率。 和营业场所查阅。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                 二十、基金托管条约的内容摘抄 （一）基金托管条约当事东谈主 A. 基金约束东谈主 称号：嘉实基金约束有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 邮政编码：100020 法定代表东谈主：经雷 成立时分：1999 年 3 月 25 日 批准设立机关：中国证券监督约束委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号 组织步地：有限职责公司（外商投资、非独资） 注册老本：东谈主民币 1.5 亿元 存续时代：握续规划 规划范围：基金召募、基金销售、资产约束以及中国证监会许可的其它业务 B. 基金托管东谈主 称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行） 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时分：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织步地：股份有限公司 注册老本：东谈主民币 252.20 亿元 存续时代：握续规划 （二）基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查 A 基金托管东谈主根据联系法律律例的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更好地完结投 资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科创板、存托凭证偏执他 照章刊行上市的股票）、债券（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 维持债券（含分离往复可转债）、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、 中期单据等）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、股 票期权、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监 会的相关规则）。   本基金可根据相关法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行恰当步调后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现金基金资产的 80%。本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股 票期权、国债期货偏执他金融器具的投资比例妥当法律律例和监管机构的规则。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在履行恰当步调后， 不错维持上述投资品种的投资比例。   本基金的投资限制为：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的褪色(指褪色信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 证券范围的 10％；    （6）本基金约束东谈主约束的一谈基金投资于褪色原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 进步其各样资产支握证券所有这个词范围的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时代，如果其信用等第下落、不再妥当投资表率，应在评级禀报发布之日起 3 个 月内给予一谈卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货往复，应当恪守下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的    ②本基金每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当 保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基金握有的股票总 市值的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差筹划）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的联系规则；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 往复日基金资产净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货往复，应当恪守下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的    ②本基金在职何往复日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握有的债券总 市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，所有这个词(轧差筹划)应当妥当基金合同对于债券投资比例的联系约定；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 往复日基金资产净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权往复，应当恪守下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或往复所规则招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数筹划；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东谈主之外的要素致使基金不妥当 该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （16）本基金若参与转融通证券出借业务，应当妥当下列投资限制：    ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证 券应纳入《流动性风险约束规则》所述流动性受限证券的范围；              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金约束东谈主之外的要素致使基金投资 不妥当上述规则的，基金约束东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推行，与国内照章 刊行上市的股票合并筹划；   （18）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （12）、                （13）、                    （16）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动、标的指数成份股维持或标的指数成份股流动性限制等基金约束东谈主之外 的要素致使基金投资比例不妥当上述规则投资比例的，基金约束东谈主应当在所涉证券可往复之 日起 10 个往复日内进行维持，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的， 从其规则。   基金约束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同收效之日起出手。   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则谢却的其他举止。 金托管东谈主偏执控股鼓舞、践诺约束东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的，应当妥当本基金的投资方向和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，防御利益卤莽，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市场公谈合理价钱推行。相关往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予线路。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 要紧关联往复应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董 事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 出强制性维持的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规则推行。   B 基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金约束东谈主遴聘进款 银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金约束东谈主应根据法律律例的规则及《基金合同》 的约定，确定妥当条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主。基金托管东谈主应据 以对基金投资银行进款的往复敌手是否妥当联系规则进行监督。如基金约束东谈主未提供名单， 视为招供扫数进款银行。对于不妥当规则的银行进款，基金托管东谈主不错拒却推行，并文书基 金约束东谈主。   本基金投资银行进款应妥当如下规则：   基金约束东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经过、岗亭 职责、风险约束措施和监察稽核轨制，切实防御联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核相关条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等联系 文献，切实履行托管职责。 支付才能等触及到进款银行遴聘方面的风险。 部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可满足基金 泛泛结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到 基金流动性方面的风险。 约导致基金财产受到损失的，需由基金约束东谈主承担由此酿成的损失。                                    、《运作办法》 等联系法律律例，以及国度联系账户约束、利率约束、支付结算等的各项规则。   C 基金投资银行进款条约的坚硬、账户开设与约束、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金约束东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 式、邮寄地址、掂量东谈主和掂量电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐发及兑付办法等。   （2）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （3）基金约束东谈主应在《进款条约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应一谈 划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号；未划入指定账户的， 由进款银行承担职责。   （4）基金约束东谈主应在《进款条约书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，约束东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金约束东谈主、基金托管东谈主出具庄重书面阐发书。变更文书的送达 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定掂量东谈主变更，应实时加盖公 章书面文书对方。   （5）基金约束东谈主应在《进款条约书》中规则，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金约束东谈主应当依据基金约束东谈主与进款银行坚硬的《存 款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主支握和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金约束东谈主应在 《进款条约书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款 仅能开具独一进款凭证。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金约束东谈主向进款银行建议补办请求，基金约束东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并快递或上门托付至托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   每个办事日，基金约束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   对于存期进步 3 个月的依期进款，基金托管东谈主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款 银行应按照东谈主行查扣问复的联系时限要求实时回复。基金约束东谈主有职责督促进款银行实时回 复查扣问复。因进款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定掂量东谈主。   （4）到期兑付   基金约束东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话研究。进款到期前基金 约束东谈主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金约束东谈主与存 款银行接洽进款到账时分及利息补付事宜。基金约束东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金约束东谈主。   如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性约束的需要等原因， 基金约束东谈主不错提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金约束东谈主与进款银行坚硬的《进款条约书》推行。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主在进行进款投资时有违抗联系法律律例的规则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面步地文书基金约束东谈主在 10 个办事日内纠正。基金约束东谈主对基 金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违法步履，应立即禀报中国证监会，同期文书基金约束东谈主在 由基金约束东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   D 基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金约束东谈主参与银行 间债券市场进行监督。基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律律例及 行业表率的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券市场往复敌手名单并约定各往复敌手 所适用的往复结算方式。基金约束东谈主有职责确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金约束东谈主承担。基金约束东谈主应严格按照往复敌手名单的范            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 围在银行间债券市场遴聘往复敌手。基金托管东谈主监督基金约束东谈主是否按事前提供的银行间债 券市场往复敌手名单进行往复。如基金约束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券市场往复敌手名单的，视为基金约束东谈主招供全市场往复敌手。在基金存续时代基金管 理东谈主不错维持往复敌手名单，但应将维持结果至少提前一个办事日书面文书基金托管东谈主。新 名单确定时已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算，但 不得再发生新的往复。如基金约束东谈主根据市场需要临时维持银行间债券往复敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东谈主 协商治理。   基金约束东谈主负责对往复敌手的资信约束，按银行间债券市场的往复规则进行往复，并负 责向不履行合同的往复敌手追偿。如基金约束东谈主存在瑕玷，应承担相应的补偿职责。基金托 管东谈主则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金约束东谈主，基金托 管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职责。   E 本基金投资流通受限证券，应恪守《对于基金投资非公开拓行股票等流通受限证券有 关问题的文书》等联系监管规则。 券刊行注册约束办法》表率的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确 一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市场算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往复所或寰宇银行间债券市场往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。 会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险约束轨制。基金投资非公开拓行 股票，基金约束东谈主还应提供基金约束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金约束东谈主应至少于初度推行投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个办事日内，              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵府。   基金约束东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资流通受限 证券的流动性风险遴选积极有用的措施，力求在合理的时老实有用治理基金运作的流动性问 题。如因基金大都赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活繁难时，基金约束东谈主 应按照基金合同的约定进行处理。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托 管东谈主不承担任何职责。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、资金划付时分等。基金约束东谈主应保证上述信息的真 实、无缺，并应至少于拟推行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证 基金托管东谈主有实足的时分进行审核。   由于基金约束东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。                《基金合同》、                      《托管条约》审核基金约束东谈主投资流通受限 证券的步履。如发现基金约束东谈主违抗了《基金合同》                       、《托管条约》以偏执他相关法律律例的 联系规则，应实时文书基金约束东谈主，并陈诉中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金约束东谈主的违法、违法以及违抗《基金合同》、                                  《托管条约》的 投资指示不予推行，独立即文书基金约束东谈主纠正，基金约束东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不推行时，基金托管东谈主应向中国证监会禀报。 露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   F 基金约束东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，追究评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、费力尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应妥当法律律例及监管机构的相关 规则。   G 基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值筹划、 各样基金份额净值筹划、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息线路、基金宣 传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   H 基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法律律例、            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式文书基金约束东谈主 限期纠正。基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束东谈主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东谈主。对于收到的书面文书，基金约束东谈主应以书面步地给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主 对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   I 基金约束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管条约 对基金业务推行核查，包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金约束东谈主应在规则时分 内回答并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项。基金约束东谈主应积极 配合提供相关数据贵府和轨制等。   J 若基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据往复步调如故收效的指示违抗法律、行政律例和其 他联系规则，或者违抗基金合同或本托管条约约定的，应当立即文书基金约束东谈主实时纠正， 由此酿成的损失由基金约束东谈主承担。托管东谈主在履行其文书义务后，给予免责。   K 基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违法步履，应实时禀报中国证监会，同期文书基金 约束东谈主限期纠正。   （三）基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A 基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全 支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金约束东谈主筹划 的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金约束东谈主指示办理算帐交收、相关信息线路和 监督基金投资运作等步履。   B 基金约束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未推行 或无故延长推行基金约束东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、 托管条约偏执他联系规则时，应实时以书面步地文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到 书面文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面步地给基金约束东谈主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金约束东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   C 基金托管东谈主有义务配合和协助基金约束东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约对基 金业务推行核查，包括但不限于：对基金约束东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在规则时分 内回答并改正，或就基金约束东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相关资 料以供基金约束东谈主核查基金财产的无缺性和确凿性。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书   D 基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时禀报中国证监会，同期文书基金 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   （四）基金财产的支握   A 基金财产支握的原则 财产的无缺与孤独。 经基金约束东谈主的高洁指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 践诺有用约束下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支握时代的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的职责。 并文书基金托管东谈主。到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 约束东谈主遴选措施进行催收，基金约束东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三 方的诈骗、断然、罪行或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担职责。   B 基金召募时代及召募资金的验资 有东谈主东谈主数妥当《基金法》、            《运作办法》等联系规则后，基金约束东谈主应将属于基金财产的一谈 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户。同期在规则时老实，基金约束东谈主应遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资报 告由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东谈主应给予必要的协助和配合。   C 基金资金账户的开立和约束 户”），支握基金的银行进款，并根据基金约束东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“嘉             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 实创业板 50 指数型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   D 基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 约束东谈主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的举止。 由基金约束东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐办事，基 金约束东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规则推行。 的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按联系规则开立、使用并约束。若无相关规则， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则推行。   E 债券托管账户的开设和约束   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市场算帐所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。   F 其他账户的开立和约束 东谈主按照规则开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金约束东谈主应以书面步地将期货公司 提供的期货保证金账户的启动资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管 东谈主。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金约束东谈主进行，重置后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金约束东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金约束东谈主保 证所提供的账户开户材料竟然凿性和有用性，且在相关贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按联系规则使用              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 并约束。   G 基金财产投资的联系有价凭证等的支握   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市场算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司或单据营业中心的代支握库，什物支握凭证由基金托管东谈主握有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金约束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构践诺有用约束的有价凭证不承担支握职责。   H 与基金财产联系的要紧合同的支握   由基金约束东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金约束东谈主、 基金托管东谈主支握。除本条约另有规则外，基金约束东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同应保证基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金约束东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原本送达基金托管东谈主处。 因基金约束东谈主发送的合同传真件与过后送达的合同原件不一致所酿成的后果，由基金约束东谈主 负责。要紧合同的支握期限不低于法律律例规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转移。基金约束东谈主向基金托管东谈主提供的合同 传真件或扫描件与基金约束东谈主留存原件不一致的，以传真件或扫描件为准。   （五）基金资产净值筹划和司帐核算   A 基金资产净值的筹划、复核与完成的时分及步调   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失归入基 金财产。基金约束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急维持机制。国度另有规则的， 从其规则。   基金约束东谈主每个办事日筹划基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 规则公告。   基金约束东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按照规则对外公布。 基金联系的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一问候见的，按               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 照基金约束东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给予公布。   B 基金资产的估值   基金约束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   C 基金份额净值额外的处理方式   基金约束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值额外。   D 基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制推行。   E 基金账册的建立   基金约束东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的褪色记账方法和司帐处 理原则，分别独巧合树立、记录和支握本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   F 基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金约束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金约束东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文书基金约束东谈主共同查出原因，进行维持，直至两边数据完全一致。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度禀报的编制及复核；在上半年收尾之日 起 2 个月内完成基金中期禀报的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行维持，维持以国度联系规则为准。基金年度禀报的财务司帐 禀报应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同收效不及 两个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   （六）基金份额握有东谈主名册的支握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和支握，基金约束东谈主和基金 托管东谈主应分别支握基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律律例规则的最低年限。如不可 妥善支握，则按相关法律律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金约束东谈主应将联系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其竟然凿性、准确性和无缺性。基金约束东谈主和托管 东谈主不得将所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守守秘义                  嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书 务。      （七）争议治理方式      各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应当将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约束力。仲裁用度由败诉方承担， 除非仲裁裁决另有决定。      争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝赤诚、费力、 尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。      本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之主义，不包括香港相等行政区、澳门相等行 政区和台湾地区法律）统率。      （八）托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐      A 托管条约的变更步调      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规则有任何卤莽。基金托管条约的变更应履行恰当步调。      B 基金托管条约断绝的情形 而在 6 个月内无其他恰当的托管机构相连其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他恰当的基金约束公司相连其原有权利义务；      C 基金财产的算帐      基金约束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定及联系法律律例处理基金财产的算帐。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                二十一、对基金份额握有东谈主的服务   基金约束东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额握有东谈主的需要 和市场的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送/发送   初度基金往复（除基金开户外其他往复类型）后的 15 个办事日内向基金份额握有东谈主寄 送或邮件发送开户阐发书和往复对账单。   每月向定制电子对账单服务的基金份额握有东谈主发送电子对账单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 泛泛收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、 变更您的预留掂量方式。   （二）依期定额投资研究   基金约束东谈主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资研究， 投资者不错通过销售渠谈依期定额申购基金份额。依期定额投资研究的联系规则另行公告。   （三）在线服务   通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额握有东谈主还可赢得如下服务：   基金份额握有东谈主均可通过基金约束东谈主网站完结基金往复查询、账户信息查询和基金信息 查询。   投资者不错利用基金约束东谈主网站获取基金和基金约束东谈主的各样信息，包括基金的法律文 件、事迹禀报及基金约束东谈主最新动态等贵府。   本基金约束东谈主已通达个东谈主和机构投资者的网上直销往复业务。个东谈主和机构投资者通过基 金约束东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵府修改、往复密码修 改、往复请求查询和账户贵府查询等各样业务。                    嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书    （四）照应服务 居品与服务等信息，可拨打基金约束东谈主寰宇统一客服电话：400-600-8800（免资料话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。    公司网址：http://www.jsfund.cn    电子信箱：service@jsfund.cn      嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书          二十二、其他应线路事项 无。            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书            二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时老实取得上述文献复印件。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书                    二十四、备查文献 （二）存放地点   备查文献存放于基金约束东谈主和/或基金托管东谈主处。 （三）查阅方式   投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时老实取得备查文 件的复制件或复印件。                                        嘉实基金约束有限公司

万博manbext网页版登录app官网